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单选题
下列选项中不属于合规风险的为（ ）。
A
市场波动风险
B
反洗钱风险
C
投资合规风险
D
销售合规风险
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下不属于基金客户服务的特点的选项是（）。A
专业性B
规范性C
持续性D
适用性
考题
单选题关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。A
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分B
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价C
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务D
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
考题
单选题A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。A
这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的B
这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险C
这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为D
这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
考题
单选题在基金份额发售的3日前，需要在基金管理公司网站上公告的信息包括（）。A
托管协议、招募说明书、募集申请报告B
基金合同、招募说明书、募集申请报告C
基金合同、托管协议、募集申请报告D
基金合同、托管协议、招募说明书
考题
单选题关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。A
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果B
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员C
为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素D
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
考题
单选题基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。A
基金托管人；中国证监会B
基金管理人；中国基金业协会C
基金托管人；中国基金业协会D
基金管理人；中国证监会
考题
单选题为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了（ ）。A
《证券投资基金销售管理办法》B
《证券投资基金运作管理办法》C
《证券投资基金信息披露管理办法》D
《证券投资基金法》
考题
单选题以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（ ）。A
可以接受投资者的现金B
可以自行更改投资者的交易指令C
泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息D
向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现
考题
单选题我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于（ ）亿元。A
152B
53C
153D
52
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