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单选题
营业部()负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制
A

培训考核专员

B

营销服务经理

C

合规专员

D

营销总监


参考答案

参考解析
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考题 ( )承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。 A、营业部总经理 B、营业部投顾业务负责人 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人

考题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B、营业部岗位设置情况及人员资格情况 C、营业场所及设施合规情况 D、营业部内部控制制度执行情况

考题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施合规情况 D.营业部内部控制制度执行情况

考题 公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A、合规总监B、合规管理员C、区域合规专员岗D、兼职合规员

考题 合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通,A、该机构员工B、该机构负责人C、客服主管D、销售主管

考题 营业部合规管理人员工作职责包括()A、合规咨询B、合规审核C、合规检查D、合规培训

考题 ()负责制定客户业务办理流程,指导监督营业部柜台业务的规范办理;负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

考题 营业部()是营销代表日常管理第一责任人。A、主要负责人B、营销总监C、合规专员D、市场部经理

考题 CRM系统中,营业部层设置营业部管理员一名,由()担任。A、营业部负责人(营销总监或营销主管)B、营业部负责人C、营销总监或营销主管D、营销总监

考题 对营业部信息技术环节可能发生的风险,由()进行识别、评估与控制。A、经纪业务总部B、信息技术中心C、合规与风险管理部D、营业部

考题 ()负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。A、营销管理总部B、营业部C、计划财务总部D、合规管理部

考题 ()负责指导营业部对营销代表的业务管理,指导营业部开展相关营销活动。A、法律事务部B、企业文化部C、计划财务总部D、营销管理总部

考题 ()负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程,督导营业部营销活动的开展。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

考题 营业部在回访中发现问题上报(),并提出初步处理意见。A、公司经纪业务总部B、合规与风险管理部C、营业部负责人D、客户服务中心

考题 合规管理总部负责营销人员营销活动的()和()A、合规检查B、合规监督C、技能培训D、日常管理

考题 ()负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程,督导营业部营销活动的开展;指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范,并提供相应的法律法规、营销技能和专业技能培训支持。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部

考题 营业部()负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制A、培训考核专员B、营销服务经理C、合规专员D、营销总监

考题 合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。

考题 单选题公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作。A 合规总监B 合规管理员C 区域合规专员岗D 兼职合规员

考题 多选题营业部合规管理人员工作职责包括()A合规咨询B合规审核C合规检查D合规培训

考题 单选题()负责对拟聘营销代表基本情况开展尽职调查。A 营销管理总部B 营业部C 计划财务总部D 合规管理部

考题 多选题合规管理总部负责营销人员营销活动的()和()A合规检查B合规监督C技能培训D日常管理

考题 单选题CRM系统中,营业部层设置营业部管理员一名,由()担任。A 营业部负责人(营销总监或营销主管)B 营业部负责人C 营销总监或营销主管D 营销总监

考题 单选题()负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程,督导营业部营销活动的开展。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 合规管理总部

考题 单选题营业部()是营销代表日常管理第一责任人。A 主要负责人B 营销总监C 合规专员D 市场部经理

考题 单选题()负责制定客户业务办理流程,指导监督营业部柜台业务的规范办理;负责布置、检查和督导营业部做好公司投资者教育工作。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 合规管理总部

考题 判断题合规与风险管理部负责营业部员工柜台权限的授权工作。A 对B 错