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单选题
证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起（）的运营模式。
A
以服务为中心、客户至上
B
以产品为中心、客户至上
C
以服务为中心、公司至上
D
以产品为中心、公司至上
参考答案
参考解析
解析：
证券公司的业务主要面向股票及债券市场。证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起以服务为中心、客户至上的运营模式，销售与持续销售并重，向投资者提供能帮助其更好地实现理财目标的一系列持续性服务。
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考题
单选题A公司上年度每股股息为0.9元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为12%，A公司股票的p值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）元。A
7.5B
5C
8.25D
10
考题
单选题国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括（ ）。A
要求基金管理人为投资人的利益服务B
基金资产必须由独立的托管人保管C
要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段D
组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域
考题
单选题有4只基金，近5年的年收益率平均值都是7%，则业绩波动最大的基金是（）。A
5年收益率标准差为2.0%的基金B
5年收益率标准差为0.7%的基金C
5年收益率标准差为0.6%的基金D
5年收益率标准差为2.1%的基金
考题
单选题下列选项中（）不是投资银行作为企业并购财务顾问的职责。A
帮助买方以最优的方式用最优的条件收购最合适的目标企业B
帮助卖方以尽可能高的价格将标的企业出售给最合适的买主C
提供公正意见D
以尽可能低的代价实现反收购行动的成功
考题
单选题下列关于个人投资者投资基金涉及的个人所得税说法中，错误的是（ ）。A
从基金分配中获得的国债利息，买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税B
个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，暂不对个人投资者征收个人所得税C
个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税D
个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税
考题
单选题关于私募基金托管，以下描述正确的是（）。A
私募基金的托管人可以是基金管理人的股东B
私募基金必须由基金托管人托管C
除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管D
若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
考题
单选题下列关于结构化债券的描述，不正确的是（ ）。A
包括住房抵押贷款支持证券（MBS）和资产支持证券（ABS）B
购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金C
MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款D
MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等
考题
单选题下列不属于自营业务经营风险的是（）。A
因规模失控而导致的损失B
由于投资决策失误而使自营业务受到损失C
因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D
由于管理不善而使自营业务受到损失
考题
单选题关于政策风险，以下表述错误的是（ ）。A
政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响B
市场风险即政策风险C
宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响D
政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
考题
单选题接受境内机构投资者的委托进行境外证券投资的境外投资顾问，经营投资自管理业务应在（）年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元或等值货币。A
10；200B
5；200C
5；100D
10；100
考题
单选题关于股票基金的风险管理，以下说法不正确的是（）。A
股票基金可以通过分散投资降低系统性风险B
股票基金相对于混合基金、债券基金与货币基金，风险最高C
不同类型股票面临的系统性风险不同D
通常可以用贝塔系数衡量一只股票基金面临市场风险的大小
考题
单选题下列关于封闭式基金的利润分配说法错误的是（）。A
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90％B
封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次C
封闭式基金在封闭期间不能进行收益分配D
封闭式基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
考题
单选题下列各项内容可以通过基金财务报告的分析获得的有（ ）。Ⅰ.基金分红能力分析Ⅱ.基金持仓结构分析Ⅲ.基金资产估值分析Ⅳ.基金费用情况分析A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题最大回撤和下行标准差的局限性包括( )。Ⅰ.最大回撤只能衡量损失的大小，而不能衡量损失发生的可能频率Ⅱ.最大回撤只能衡量损失发生的可能频率，而不能衡量损失的大小Ⅲ.下行标准差的计算需要获得足够多的收益低于目标的数据Ⅳ.如果投资组合在考察期间表现一直超越目标，该指标将得不到足够的数据点进行计算下行标准差A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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