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单选题
二级分行监控中心按()组织开展专项检查,监督各行运营管理、会计核算、内控制度执行和重要防控措施的落实情况。
A
周
B
旬
C
月
D
季
参考答案
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考题
银行业金融机构应当建立(),对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。A、一体化监控制度B、案件预防制度C、违规档案管理D、案防评价制度
考题
多选题根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》,哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施()A严格落实岗位轮换、亲属回避和强制休假三项制度B推行“飞行检查”和“整体移位检查”,提高突击性风险排查的威慑力C严格落实授权管理制度、不相容岗位分离制约制度,定期开展制度执行情况的监督检查D要严格按照有关规定,监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究,并向监管部门报告有关情况
考题
单选题以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A
实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B
合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C
业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D
内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
考题
多选题监控中心负责人职责()。A交流、分析监管工作中发现的情况与问题,采取有效措施,积极防范运营管理风险B负责对运营监管相关系统的监控规则及运行参数的动态监测管理,协调技术人员进行系统运行维护C制定监管检查计划和方案,组织、协调、监督和指导辖内运营监管工作的开展,组织对内控管理制度及临柜业务操作规程执行情况进行常规、专项检查,对发现的问题督促整改落实D负责对监控中心具体工作考评,按周组织监控中心人员学习培训,并查看监控中心所有人员工作日志(记录),对工作情况进行点评
考题
单选题一级分行开展辖内的运营监督检查工作,每()组织开展专项检查与综合检查;对同级部门运营业务开展监督检查;落实总行组织的各项监督检查工作。A
半年B
年C
季度D
月
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