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单选题
2003年《银行内部合规部门》,提出合规部门的设置规则,详细阐述了银行业()
A
“合法方面的目标”
B
“合规方面目标”
C
“人员设置要求”
D
“内部风险流程”
参考答案
参考解析
解析:
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考题
单选题问责调查的调查期间原则上()A
不得超过10个工作日。调查期间为自调查组成立之日至调查报告形成并提交问责委员会办公室的期间B
不得超过15个工作日。调查期间为自调查组成立之日至调查报告形成并提交问责委员会办公室的期间C
不得超过20个工作日。调查期间为自调查组成立之日至调查报告形成并提交问责委员会办公室的期间D
不得超过30个工作日。调查期间为自调查组成立之日至调查报告形成并提交问责委员会办公室的期间
考题
单选题根据《商业银行理财产品销售管理办法》,理财产品宣传销售文本中出现表达收益率或收益区间字样的,不应当()A
在销售文件中提供科学、合理的测算依据和测算方式B
以醒目文字提醒客户C
表述的收益率测算依据和测算方式应当简明、清晰D
使用小概率事件夸大产品收益率或收益区间
考题
单选题问责委员会收到问责建议后()A
应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成B
应当在5个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成C
应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于两个部门的人员组成D
应当在10个工作日内由问责委员会办公室牵头组成调查组对违规违纪行为进行调查核实。调查组成员应由不少于三个部门的人员组成
考题
单选题以下哪一类授信业务应报董事会风险管理委员会审批()A
单一客户期限在3年(含)以上的中长期贷款业务B
单一客户期限在3年(含)至5年(不含)、累计风险敞口超过3亿元(含)等值人民币的贷款C
累计风险敞口超过10亿元(含)等值人民币的“两高一剩”类贷款D
单一客户期限在3年(含)至5年(不含)、综合收益率低于基准利率上浮50%的贷款
考题
多选题《中国民生银行品牌管理办法(试行)》中对下列哪几项内容进行了规范()。A制度建设、社会责任管理B新闻宣传、广告管理C渠道传播、营销传播、内部传播D品牌价值评估、声誉风险及危机处理
考题
单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,问责委员会办公室应在员工申辩期结束后()个工作日内将调查报告、违规事实告知书和员工的申辩同时提交问责委员会,由问责委员会按规定的程序决定。A
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