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多选题
关于证券公司经营证券业务的条件,下列说法正确的有(  )。
A

证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B

证券公司经营证券承销与保荐业务的,其净资本不得低于人民币3000万元

C

证券公司经营证券经纪与证券自营业务的,其净资本不得低于人民币1亿元

D

证券公司经营证券承销与保荐与证券资产管理业务的,其净资本不得低于人民币2亿元


参考答案

参考解析
解析:
《证券公司风险控制指标管理办法》第十六条规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。
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考题 下列关于我国证券公司的说法中,不正确的有( )。A.证券公司不从事证券经纪业务,证券经纪业务由专门的经纪公司经营B.证券公司是证券公司营销的组织实施者C.证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D.证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

考题 证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件()。A:证券公司治理结构健全,内部控制有效B:风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好C:有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券D:有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

考题 下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是( )。 A.证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B.证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务 C.证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务 D.证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

考题 关于证券公司业务的划分,下列说法正确的是( )。A.综合类证券公司可经营证券承销业务B.经纪类证券公司可经营证券承销业务C.综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D.是否可经营承销业务,需要由证监会决定

考题 下列关于证券经纪业务的含义,说法正确的有( )。A.证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C.证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

考题 下列关于风险控制方面的说法正确的有( )。A.一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元B.一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元C.一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元D.一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元

考题 31 .下列关于证券自营业务的说法中,正确的是 ( ) 。A .买卖对象为上市证券B .主要收入为佣金收入C .证券公司都有自营资格D .证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

考题 关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响

考题 下列关于证券公司的说法中正确的有( )。A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准

考题 关于证券经纪业务,以下说法中正确的有( )。A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

考题 下列说法错误的是()。A:证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部 B:分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务 C:证券公司的分公司可以直接经营证券营业部的业务 D:证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务

考题 关于证券公司经营证券业务许可证管理,下列说法正确的是( )A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销 B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证 C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

考题 以下关于证券公司的说法正确的有(  )A.证券公司的注册资本为实收资本 B.证券公司不能为股东提供担保 C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元 D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元

考题 关于机构投资者作为询价对象应符合的条件,下列说法中正确的有( )。A:信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年 B:财务公司成立2年以上,注册资本不低于3亿元人民币,最近12个月有活跃的证券市场投资记录 C:证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务 D:证券公司经批准可以经营经纪业务

考题 下列关于风险控制方面的说法正确的有()。A:一家证券公司经营证券经纪业务,其净资本为人民币2000万元 B:一家证券公司经营证券承销与保荐,其净资本为人民币3000万元 C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐,其净资本为人民币1亿元 D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务,其净资本为人民币1.5亿元

考题 下列关于证券自营业务的说法错误的是()。A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务 B:自营业务是证券公司以营利为目的,通过赚取佣金的一种经营行为 C:在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

考题 下列关于证券公司经营自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100% Ⅱ.证券公司经营自营业务的,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10% Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% A、Ⅰ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

考题 下列关于证券公司分公司的说法,正确的是()A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B、分公司可以直接经营证券营业部的业务C、证券公司设立分公司,不必中国证监会批准,但是应当备案D、申请设立分公司的证券公司,应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;最近两年内无重大违法违规行为,不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

考题 有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。()

考题 下列关于分业经营、分业管理的说法,正确的是()A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营B、证券公司可以经营信托业务,但不得经营保险业务和银行业务C、证券公司可以经营银行业务和信托业务,但不得经营保险业务D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

考题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。A、管理证券公司一定区域内的证券营业部B、经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务C、作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务D、作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

考题 单选题下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中,错误的是( )。A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度B 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务C 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则D 证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

考题 单选题下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有( )。①应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件②应当有3名是内资证券公司③可以用现金、经营中必需的实物出资④境内股东只能以现金出资A ①②B ①③C ①②④D ①②③④

考题 单选题关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题下列关于证券公司的表述中,正确的有()。A设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务C证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务D证券公司为有限责任公司的,注册资本应当是认缴资本