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题目内容
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单选题
下列哪项不是实时监控量化交易政策和程序的最低要求?( )。
A
量化交易必须连续实时监测,以识别潜在的量化交易风险事件
B
当量化交易系统的自动化交易订单消息行为违反设计参数,网络连接或行情数据断线,以及市场条件接近量化交易系统设计的工作的边界时,可适用范围内自动警报
C
当系统或市场条件需要时可以选择性取消甚至取消所有现存的订单
D
在交易时间内,量化交易者应跟踪特定监测工作人员负责的特定量化交易系统的规程
参考答案
参考解析
解析:
C项是量化交易所需控制机制的必备条件。除ABD三项,实时监控量化交易政策和程序的最低要求还包括:系统或市场条件需要时,量化交易者的监控人员应具备断开量化交易系统,取消现存订单,联络交易所和结算公司的相关人员(如适用),寻求信息和取消订单的能力和权限。
C项是量化交易所需控制机制的必备条件。除ABD三项,实时监控量化交易政策和程序的最低要求还包括:系统或市场条件需要时,量化交易者的监控人员应具备断开量化交易系统,取消现存订单,联络交易所和结算公司的相关人员(如适用),寻求信息和取消订单的能力和权限。
更多 “单选题下列哪项不是实时监控量化交易政策和程序的最低要求?( )。A 量化交易必须连续实时监测,以识别潜在的量化交易风险事件B 当量化交易系统的自动化交易订单消息行为违反设计参数,网络连接或行情数据断线,以及市场条件接近量化交易系统设计的工作的边界时,可适用范围内自动警报C 当系统或市场条件需要时可以选择性取消甚至取消所有现存的订单D 在交易时间内,量化交易者应跟踪特定监测工作人员负责的特定量化交易系统的规程” 相关考题
考题
记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序,包括( )。A.设置头寸限额并进行监控B.交易员可以在批准限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸C.交易头寸至少应逐日按照市场价值计价D.按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层E.根据市场信息来源,对交易头寸予以密切监控
考题
对计入交易账户的头寸,应当具有明确的头寸管理政策和程序,主要包括( )。A.设置头寸限额并进行监控B.交易员可以在批准的限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸C.按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层D.根据市场信息来源,对交易头寸予以密切监控E.评估市场变量的质量和可获得性、市场交易的规模、交易头寸的规模等
考题
计人交易账户的头寸应当满足的基本要求,说法不正确的是( )。A.交易账户中的项目通常按历史成本计价B.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略C.具有明确的头寸管理政策和程序D.具有明确的,与银行交易策略-致的监控头寸的政策和程序
考题
记人交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序,包括( )。A.设置头寸限额并进行监控B.交易员可以在批准限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸C.交易头寸至少应逐日按照市场价值计价D.按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层E.根据市场信息来源,对交易头寸予以密切监控
考题
关于营业场所的现金区安装视频安防监控装置应达到的要求,下列说法正确的是()
A、实时监视、记录现金支付交易全过程B、回放图像清晰显示柜员操作及客户脸部特征C、实时监视、记录现金支付交易全过程必须要在同一监控探头下完成D、监控录像资料保存不少于30天
考题
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括(ABCD )。A.行情监控B.交易监
监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责,日常监控包括()。A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控
考题
记人交易账户的头寸应当满足以下哪些基本要求?( )。A.具有经高级管理层批准的书面的头寸/金融工具和投资组合的交易策略B.具有明确的交易市场秩序C.具有明确的头寸管理政策和程序D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸的政策和程序
考题
下列不属于记人交易账户的头寸应当满足的要求的是(?)。A.具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略
B.具有明确的头寸管理政策和程序,包括设置头寸限额并进行监控
C.交易头寸至少应逐月按照市场价值计价
D.具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序
考题
下列关于交易系统的开发和测试的书面政策和程序说法正确的是()。A.对所有量化交易代码和相关系统的任何更改在部署前应进行测试,测试内容包括将来可能导致风险事件的情形
B.维护被充分从生产交易环境中隔离的开发环境
C.量化交易使用历史交易,订单和信息数据需进行定期回测以确定可能会导致未来的风险事件的情形
D.量化交易者用于记录策略和自营量化交易软件以及任何用于生产环境的软件的变更文档
考题
记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序,包括()。A:设置头寸限额并进行监控B:交易头寸至少应逐日按照公允价值计价C:根据市场信息来源,对交易头寸予以密切监控D:按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层E:交易员可以在批准限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸
考题
SC进程监控服务的主要功能不包括()。A、将车站报表和业务单据实时上传至DMCB、监控SC常用服务程序进程C、当程序被意外关闭时自动启动该程序D、抓取实时客流信息并传递至票务监控工作站显示
考题
入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序,包括()。A、设置头寸限额并进行监控B、交易员可以在批准限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸C、交易头寸至少应逐日按照市场价值计价D、按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层
考题
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。A、通过托管银行实现对基金投资的监管B、对基金募集申请材料进行合规性审查C、实时监控单只基金的异常交易D、实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
考题
多选题入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序,包括()。A设置头寸限额并进行监控B交易员可以在批准限额内,按照批准的交易政策和程序管理头寸C交易头寸至少应逐日按照市场价值计价D按照银行的风险管理程序,交易头寸定期报告给高级管理层
考题
多选题下列关于交易实时监控的说法正确的是()A交易成员需要实时监控本机构交易情况,了解授信、授权和交易额度的执行,及时发现异常和违规情况B本币交易系统为交易成员提供了实时监控功能,交易成员前台工作人员可以通过交易端前台对本机构交易进行在线监控C交易系统中后台实时展示市场行情、本机构交易员报价情况、成交情况等信息D本币交易系统实时监控模块提供灵活的排序、筛选等功能,便于交易监测
考题
单选题下列哪项不是量化交易所需控制机制的必备条件?( )A
立即断开量化交易B
连续实时监测,以识别潜在的量化交易风险事件C
当系统或市场条件需要时可以选择性取消甚至取消所有现存的订单D
防止提交任何新的订单信息
考题
单选题记入交易账户的头寸应当满足的要求不包括( )。A
具有经高级管理层批准的书面头寸/金融工具和投资组合的交易策略B
具有明确的头寸管理政策和程序,包括设置头寸限额并进行监控C
交易头寸至少应逐月按照市场价值计价D
具有明确的、与银行交易策略一致的监控头寸政策和程序
考题
单选题()是指通过报表审阅等方式分析准贷记卡持卡人的透支行为,了解持卡人的交易目的和交易性质,调查其可能造成违约风险的可疑交易活动,采取降低信用额度等控制措施,最大程度减少风险损失。A
事后监控B
事前监控C
实时监控D
非实时监控
考题
多选题实时监控系统监控模型从监控对象上分为()。A员工管理监控B账户管理监控C客户交易监控D内部账务监控和报表监控
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