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以下不属于证券公司主要业务的是( )。

A.证券承销
B.证券投资咨询
C.融资融券
D.提供信托类理财产品

参考答案

参考解析
解析:证券公司业务包括证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券等。
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考题 证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所( )。

考题 下列不属于证券公司从业人员的是( )。A.从事证券经纪业务的专业人员B.证券公司管理人员C.证券公司的保洁人员D.证券公司承销人员

考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊

考题 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。 A.违法违规开展资产管理业务 B.在资产管理业务中内幕交易 C.丧失资产管理业务资格 D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

考题 以下不属于证券公司分类的评价指标是()。 A、风险管理能力B、持续合规状况C、业务发展状况D、市场竞争能力

考题 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定,是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

考题 市场风险是证券公司自营业务的主要风险。( )

考题 在证券自营业务中,证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 ( )

考题 自营业务的含义与自营买卖对象以下说法是正确的有( )。A.综合类证券公司可以进行证券自营业务B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A.违法违规开展资产管理业务B.在资产管理业务中内幕交易C.丧失资产管理业务资格D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

考题 以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是()A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户B:以个人名义进行自营业务C:将自营业务与代理业务混合操作D:将自营账户借给他人使用

考题 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价B:证券公司不承担客户交易中的价格风险C:证券公司与客户是代理委托关系D:证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入

考题 以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统 C:强化岗位制约和监督 D:建立客户投诉处理及责任追究机制

考题 以下不属于非银行金融机构的核心业务的是() A.证券公司、投行业务 B.资产管理公司、不良资产处置 C.财务公司、账户管理 D.保险公司、保险业务

考题 下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是( )。A.《证券公司柜台交易业务规范》 B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》 C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》 D.《中国证券投资基金法》

考题 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

考题 证券公司的主要业务包括哪些?

考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊

考题 证券公司主要从事以下哪些业务()。A、承销业务B、代理买卖业务C、自营买卖业务D、投资咨询业务E、证券交易业务

考题 以下不属于证券公司主要业务的是()。A、证券承销B、证券投资咨询C、融资融券D、提供信托类理财产品

考题 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是( )。A、在资产管理业务中存在内幕交易的行为B、与客户签订的资产管理合同不规范C、违规开展资产管理业务D、在资产管理业务中存在操纵市场的行为

考题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

考题 下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是()。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》

考题 多选题证券公司主要从事以下哪些业务()。A承销业务B代理买卖业务C自营买卖业务D投资咨询业务E证券交易业务

考题 单选题根据《证券公司分类监管规定》,不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是(  )。A 经纪业务B 投行业务C 承销与保荐业务D 资产管理业务

考题 单选题以下不属于证券公司主要业务的是()。A 证券承销B 证券投资咨询C 融资融券D 提供信托类理财产品