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非首次办理转贴现客户基础资料审查：（）
- A、加盖转贴现对手行业务公章或行政公章的直贴业务贴现凭证第一联和汇票查询书复印件
- B、加盖对手行有效签章的《招商银行商业汇票转贴现（买入）申请书》
- C、单位负责人证明书或法定代表人证明书
- D、营业执照及法人机构代码证
参考答案
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考题
经办行客户经理负责对贴现业务以下资料进行审核：（）A、对申请人的资格进行审查；B、对票面和跟单资料进行审查；C、对贷款卡等基础资料进行审查；D、在复印件上加盖“ＸＸ支行 本件与原件核对无异”的印章，并双人签名对资料的真实性负责.
考题
下列属于金融企业以票据为基础进行的融资业务是（）A、向客户办理抵押贷款B、向客户办理质押贷款C、将客户贴现的未到期商业汇票向中央银行办理再贴现D、以客户贴现的未到期商业汇票向同业办理转贴现
考题
首次办理转贴现客户基础资料审查：（）A、金融机构许可证B、营业执照、法人机构代码证、法定代表人身份证复印件C、同业客户印鉴卡D、对于对手行为支行级机构还需提供其上级授权行的上述资料及同意其办理转贴现业务的授权委托书
考题
办理银行承兑汇票贴现业务，必须遵守以下原则（）A、严禁办理无真实贸易背景的票据贴现业务。B、严禁办理手续上存在缺陷的票据贴现业务。C、严禁办理未经查询的票据贴现业务。D、严防客户通过票据贴现业务套取农村信用社信用。E、严格调查、审查、审品。F、制定内控严密、操作规范的管理办法。
考题
小微客户在工商银行办理银行承兑汇票贴现业务，占用（）A、承兑人的同业融资专项授信额度B、承兑人的非专项授信额度C、办理贴现业务的客户的同业融资专项授信额度D、办理贴现业务的客户的非专项授信额度
考题
开立贴现业务客户号的流程时，由经营单位填写《开立贴现业务客户号的通知书》客户情况及意见，连同客户开立资料交（）审查同意后到柜台开立客户号。A、运营管理部、B、公司业务管理部C、票据中心D、风险管理部
考题
多选题首次办理转贴现客户基础资料审查：（）A金融机构许可证B营业执照、法人机构代码证、法定代表人身份证复印件C同业客户印鉴卡D对于对手行为支行级机构还需提供其上级授权行的上述资料及同意其办理转贴现业务的授权委托书
考题
多选题非首次办理转贴现客户基础资料审查：（）A加盖转贴现对手行业务公章或行政公章的直贴业务贴现凭证第一联和汇票查询书复印件B加盖对手行有效签章的《招商银行商业汇票转贴现（买入）申请书》C单位负责人证明书或法定代表人证明书D营业执照及法人机构代码证
考题
多选题商业汇票的持票人在贴现、转贴现以及再贴现中有回购和买断两种不同的方式，以下对两种方式的说法正确的有（）。A买断指在办理（转/再）贴现时，由票据买入方到期收回票款的一种（转/再）贴现方式。B回购指在办理（转/再）贴现时，由票据买入方到期收回票款的一种（转/再）贴现方式。C回购指在办理（转/再）贴现时，由票据卖出方在约定回购日购回所卖出票据的（转/再）贴现方式。D买断指在办理（转/再）贴现时，由票据卖出方在约定回购日购回所卖出票据的（转/再）贴现方式。
考题
多选题平安银行客户如需办理电子商业汇票贴现业务，应如何办理（）。A开立单位结算账户B开通“企业自设模式”网上银行C办理电子商业汇票签约D贴现申请人向客户经理提交贴现申请资料以及申请贴现的电子商业汇票清单
考题
单选题在商业汇票直贴业务中，业务部门收到企业提交的申请材料后，业务部门客户经理需要办理的手续中应不包括（）。A
对拟贴现商业汇票进行查询查复B
对拟贴现商业汇票进行要式性审查C
对拟贴现业务的相关跟单资料进行实质性审查D
对贴现申请人所提供的贴现凭证验印，并在贴现凭证上签章确认
考题
多选题客户通过远程柜面办理综合开户时，若风险测评界面未显示，可能的原因是（）。A客户首次风险测评B客户非首次风险测评，且风险测评未过期C客户非首次风险测评，且风险测评已过期D客户经理UM号未维护，需在系统进行维护
考题
多选题经办行客户经理负责对贴现业务以下资料进行审核：（）A对申请人的资格进行审查；B对票面和跟单资料进行审查；C对贷款卡等基础资料进行审查；D在复印件上加盖“ＸＸ支行 本件与原件核对无异”的印章，并双人签名对资料的真实性负责.
考题
单选题以下描述中，不属于防范虚假贸易背景风险的措施是（）A
严格贴现客户准入制度，杜绝“空壳”公司、“包装”公司成为邮储银行贴现客户B
首次办理贴现业务的客户，要实地考察企业经营状况，以防范客户被中介公司“包装”C
严格审查客户提供的贸易合同、增值税发票等相关资料D
仔细核对承兑行回复的“查询查复书”
考题
单选题小微客户在工商银行办理银行承兑汇票贴现业务，占用（）A
承兑人的同业融资专项授信额度B
承兑人的非专项授信额度C
办理贴现业务的客户的同业融资专项授信额度D
办理贴现业务的客户的非专项授信额度
考题
单选题根据“中国民生银行商业汇票转贴现业务管理规程”规定，办理票据转贴现业务时，不属于初审岗和复审岗审查的内容为（）。A
转贴现申请人资格审查B
转贴现票据票面审查C
转贴现合同审查D
转贴现跟单资料审查
考题
多选题信贷审查内容包括（）。A信贷资料完整性审查B信贷政策审查C客户财务状况审查D客户非财务因素审查
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