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单选题
关于基金管理公司董事会风险管理的职责，如下说法错误的是（ ）。
A
董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B
董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C
董事会确定公司风险管理总体目标
D
董事会批准公司基本风险管理制度
参考答案
参考解析
解析：
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考题
公司管理层应根据董事会的授权,履行全面风险管理的具体责任,其主要职责如下()
A.负责公司日常全面风险管理工作，确保公司风险在可接受范围之内;B.执行经董事会审定的风险管理策略;C.审批公司风险限额;D.建立公司内部风险责任机制;E.建立公司内部重大风险应急机制;F.推动公司风险管理文化的建设
考题
公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（ ）。A.审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；B.审议公司风险偏好和风险容忍度；C.审议公司风险管理机构设置及其职责；D.审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；E.审议公司年度全面风险管理报告；F.其他相关职责；
考题
关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
考题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（ ）。
Ⅰ．确定公司风险管理总体目标
Ⅱ．制定公司风险管理战略和风险应对策略
Ⅲ．审议重大事件、重大决策的风险评估意见
Ⅳ．组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（ ）。
Ⅰ.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略；
Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度；
Ⅲ.审议公司风险管理报告；
Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于风险管理程序的说法中，错误的是（ ）。A.基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估
B.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节
C.基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价
D.基金公司应当建立清晰的风险事件登记制度和风险应对考评管理制度
考题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是 （ ）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略
B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责
C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程
D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略
考题
关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求
考题
关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C.董事会确定公司管理总体目标
D.董事会批准公司基本风险管理制度
考题
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）
A专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
B专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险
C专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案
D专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是()。A:基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B:开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C:基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D:与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
考题
下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
B.有效管理商业银行的合规风险
C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
甲公司出资70%，乙公司出资30%，共同设立丙有限责任公司。丙公司董事会共有9名董事，于2019年4月召开董事会临时会议。下列关于董事会职责的说法中，正确的是（ ）。A.审议内审部门提交的风险管理监督评价审计报告并报股东大会批准
B.批准设立公司风险管理部门
C.批准企业全面风险管理年度工作报告
D.对并购丁公司的风险评估报告进行审议
考题
公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（）。A、审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；B、审议公司风险偏好和风险容忍度；C、审议公司风险管理机构设置及其职责；D、审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；E、审议公司年度全面风险管理报告；F、其他相关职责；
考题
单选题下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。A
审议公司风险管理报告B
制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度C
组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作D
向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题下列关于基金管理人说法错误的是（ ）。A
基金管理人的监事会仅需要进行会计监督B
基金管理人的监事会不仅要进行事后监督，还要进行事前和事中监督C
当基金及公司发生违法违规行为时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D
基金及公司存在重大经营风险或隐患时，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
考题
单选题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（ ）。A
专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责B
专业风险管理委员识别公司业务所涉及的各类重大风险C
专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案D
专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
单选题关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（ ）。A
基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好B
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础C
基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构D
基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
考题
单选题关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（ ）。A
董事会对风险管理的有效性承担最终责任B
风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任C
督察长对风险管理的有效性承担最终责任D
管理层对风险管理的有效性承担最终责任
考题
单选题关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（ ）。A
专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案B
专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事履行风险管理职责C
专业风险管理委员会识别公司业务所涉及的各类重大风险D
专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
考题
单选题下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A
公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
考题
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
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