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多选题
有充分证据表明有以下情况之一的（）可免除相关人员责任。
A
其它有充分证据表明已按制度规定履行了应尽检查职责的
B
因相关证据、资料虚假或不完整，且在正常条件下无法识别，导致检查情况出现偏差的
C
在具体实施检查时未发现不属于检查方案和抽查样本范围内存在问题，且无故意回避行为的
D
发现不属于本岗位处理权限的问题已如实反映报告，或按规定向有权处理部门移送的
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考题
在邮储员工违规行为处理中，可免予处理的情形包括()。A、已按业务操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单(折)、卡、本外币等，B、已按制度规定完成尽职调查、审查、管理，仍形成风险或损失的形成风险或损失的C、有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并D、有证据证明，发现案件、事故前，已指出问题、隐患或发出整向上级报告的改建议，并向本行领导和上级行主管部门报告的
考题
根据《不良金融资产处置尽职指引》规定,银行业金融机构和金融资产管理公司经尽职检查监督和责任认定,有充分证据表明,不良金融资产工作人员按照有关法律、法规、规章、政策和本指引规定勤勉尽职地履行了职责,不良金融资产处置一旦出现问题,应对其免除相关责任。()
此题为判断题(对，错)。
考题
《个人贷款尽职免责实施细则》规定:个人贷款尽职免责是指,贷款出现风险后,经有关工作流程,有充分证据表明相关岗位人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及内部制度规定,勤勉尽职履行了职责,应免于其全部或部分责任。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是( )。A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理C.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生D.案发前曾主动反映、举报案件线索的
考题
审计组成员应当对下列哪些（）事项承担责任。A、未按方案实施审计导致重大问题未被发现的B、未按要求获取证据导致证据不适当、不充分的C、审计记录真实、完整的D、对发现的重要问题隐瞒不报或者不如实报告的
考题
关于受理和审理工作的要求，下列说法正确的是（）A、在受理移送的违规问题过程中，对移送文件要件不齐或认定事实不清、证据不足、程序不完备的，应当退回移送部门B、审理应坚持实体审核与程序审查并重，应全面审查违规违纪事实是否清晰完整、核查认定程序是否合规、证据是否确凿充分、定性是否准确C、有证据证明原处理决定存在事实不清、适用依据不当或程序违规等问题时，应根据认定事实、证据材料、适用规章、定性及裁量的情况重新审理，作出维持、变更、发回重审或撤销原处理的决定D、在对违规违纪问题出具审理意见时，负责责任认定工作的责任认定部门应当撰写审理报告。
考题
《山东省农村商业银行小微企业贷款尽职免责实施细则》中规定，下列属于可免责情形的是（）。A、小微贷款出现风险后，经有关工作流程，无确切证据证明相关责任人未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职B、贷款本金已结清，即使有少量欠息，相关工作人员无舞弊欺诈、违规违纪行为，并已按有关管理制度采取追索措施C、在档案或流程中有书面记录、或有其他可采信的证据表明工作人员对不符合当时有关法律法规、规章、规范性文件和信贷管理制度的业务曾明确提出反对意见，但经上级决策后业务仍予以办理且形成不良D、严格执行贷后检查制度，对贷款资金用途实施跟踪监督检查
考题
《个人贷款尽职免责实施细则》规定：个人贷款尽职免责是指，贷款出现风险后，经有关工作流程，有充分证据表明相关岗位人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及内部制度规定，勤勉尽职履行了职责，应免于其全部或部分责任。
考题
审计项目执行过程中，发生下列情形之一的，有关人员应承担审计项目质量责任（）。A、按规定应对审计发现违规违法事项（或人员）进行处理或移送处理而未执行的B、审计实施方案的编制、调整中，由于方案编制、调整不当，成重大违规问题应查出而未能查出的C、审计报告的事实和数据错误，导致审计报告中相关事项的原因分析和审计建议严重失当的D、相关权威部门鉴定结论错误直接导致审计项目质量问题的
考题
事后监督人员有下列哪些行为的，对相关责任人按规定进行处理（）A、对监督发现的问题，不按规定报告、隐瞒不报或提供虚假事后监督报告B、未及时追踪、督促监督发现问题整改情况C、私自参与会计核算D、代替经办人员更正在监督过程中发现的差错
考题
关于检查发现违规问题的责任追究工作，下列说法错误的是（）A、责任认定对象按照国家有关法律法规及建设银行相关制度规定，合规尽职地履行了岗位职责的，责任认定报告中应提出免于处理的建议B、纪检监察部门收到责任认定相关材料后，经审查认为认定事实清楚、证据充分的，应按照程序开展责任追究工作C、根据责任追究工作的需要，纪检监察部门可要求责任认定部门补充提供材料，责任认定部门应予配合D、纪检监察部门对责任认定部门提出的责任人处理建议有不同意见的，可退回责任认定部门要求重新认定或按程序审理后直接进行变更
考题
存在以下情形之一的，可免于积分：（）A、员工通过自查发现的轻微违规行为，在同级、上级部门或外部检查前能够整改完毕且未造成不良后果的B、因抵制无效被迫实施轻微违规行为，且已向上级机构和主管人员充分报告，并能提供充分的证据证明上述事实的C、完全因设施、系统、自然灾害等非人为原因导致轻微违规行为发生的
考题
业务检查行长或授权负责的主管行长责任追究包括（）A、隐瞒掩盖重大问题的，一律给予撤职以上处分B、不按规定安排部署检查项目的给予警告至撤职处分C、因问题定性和责任认定的证据或依据不充分，致使问题未能彻底查结，给予警告处分D、对发现问题未采取有效措施，导致风险、损失或不良影响长期存在或扩大的给予记大过处分
考题
有充分证据表明有以下情况之一的（）可免除相关人员责任。A、其它有充分证据表明已按制度规定履行了应尽检查职责的B、因相关证据、资料虚假或不完整，且在正常条件下无法识别，导致检查情况出现偏差的C、在具体实施检查时未发现不属于检查方案和抽查样本范围内存在问题，且无故意回避行为的D、发现不属于本岗位处理权限的问题已如实反映报告，或按规定向有权处理部门移送的
考题
在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。A、监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展B、监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C、对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理D、对尽职监督发现的违规责任人员进行处分
考题
多选题审计组成员应当对下列哪些（）事项承担责任。A未按方案实施审计导致重大问题未被发现的B未按要求获取证据导致证据不适当、不充分的C审计记录真实、完整的D对发现的重要问题隐瞒不报或者不如实报告的
考题
多选题事后监督人员有下列哪些行为的，对相关责任人按规定进行处理（）A对监督发现的问题，不按规定报告、隐瞒不报或提供虚假事后监督报告B未及时追踪、督促监督发现问题整改情况C私自参与会计核算D代替经办人员更正在监督过程中发现的差错
考题
单选题在信贷尽职监督检查中，以下不属于信贷管理部门职责的是（）。A
监督、指导信贷管理部门相关法律法规、监管规定和内部规章制度、规范性文件的执行，以及各级行信贷业务经营管理活动的合规开展B
监督、落实内外部信贷业务监督检查发现问题的整改C
对尽职监督发现的违规责任人员移送相关部门处理D
对尽职监督发现的违规责任人员进行处分
考题
多选题业务检查行长或授权负责的主管行长责任追究包括（）A隐瞒掩盖重大问题的，一律给予撤职以上处分B不按规定安排部署检查项目的给予警告至撤职处分C因问题定性和责任认定的证据或依据不充分，致使问题未能彻底查结，给予警告处分D对发现问题未采取有效措施，导致风险、损失或不良影响长期存在或扩大的给予记大过处分
考题
多选题如果被审计单位存货的性质或位置等原因导致无法实施存货监盘，注册会计师可实施以下（）替代程序获取有关期末存货数量和状况的充分、适当的审计证据。A检查资产负债表日后发生的销货交易凭证B检查进货交易凭证C检查生产记录以及相关资料D对存货截止测试
考题
单选题以下不良资产处置行为中，（）情节，依法依规可不追究其责任。A
除国家另有规定的外，资产剥离（转让）后回购剥离（转让）资产B
通过隐瞒重要资料或授意进行虚假评估C
经尽职检查监督和责任认定，有充分证据表明，不良金融资产工作人员按照有关政策规定勤勉尽职地履行了职责，可视情况免除相关责任D
未按规定要求尽职操作，致使不良金融资产的转让价格明显低于市场价值
考题
多选题在邮储员工违规行为处理中，可免予处理的情形包括（）。A已按业务操作流程审慎操作，但以现有条件无法识别伪造变造身份证件、鉴章、票据、支付凭证、存单（折）、卡、本外币等，B已按制度规定完成尽职调查、审查、管理，仍形成风险或损失的形成风险或损失的C有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并D有证据证明，发现案件、事故前，已指出问题、隐患或发出整向上级报告的改建议，并向本行领导和上级行主管部门报告的
考题
单选题依据《安全生产法》的规定，某公司安全生产管理人员在检查本公司的安全生产状况和事故隐患工作时，其采用的下列做法中正确的是（）A
对检查中发现的安全问题，立即处理，同时向主管的负有安全监管职责的部门报告，检查处理及报告情况如实记录在案B
对检查中发现的安全问题，立即报告本公司有关负责人，同时向主管的有安全监管职责的部门报告，报告情况如实记录在案C
对检查中发现的重大事故隐患，立即向本公司有关负责人报告，有关负责人不及时处理的，可以向主管的负有安全监管职责的部门报告D
对检查中发现的重大事故隐患，立即处理，并向本公司主要负责人报告，同时立即向主管的负有安全监管职责的部门报告
考题
多选题会计检查人员有下列情况之一的，视情节轻重给予经济处罚、行政处分等处理（）。A查出的问题隐瞒不报、纵容迁就B对检查出的问题不按规定报告或不提出整改意见C提供虚假检查报告，回避或掩盖问题真相D检查走过场，应发现问题而未发现的
考题
判断题当“云税贷”业务出现风险时，如无充分证据表明客户经理等信贷业务人员存在违法违规行为，则免除相关信贷人员责任。A
对B
错
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