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单选题
股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（ ）。
A
应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年
B
明确告知投资者基金转让的条件
C
应当审查投资者是否为合格投资者
D
应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
参考答案
参考解析
解析：
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考题
下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
考题
下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是( )。A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任
考题
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
考题
关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构
考题
下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除
考题
关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管
D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
考题
下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。A、募集机构应当向特定对象宣传推介基金
B、募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
C、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
D、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
考题
下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
考题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
考题
募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户
B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议
C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息
D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产
考题
下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等
C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
考题
下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金
考题
关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
考题
下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（ ）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
考题
关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查B
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易C
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认D
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
考题
单选题下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（ ）。A
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金B
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金C
自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
单选题关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（ ）。A
基金的募集分为自行募集和委托募集B
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式C
直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构D
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为
考题
单选题关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。A
采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任B
采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规C
采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规D
采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是（ ）。A
募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试B
募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易的违法活动C
基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任D
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让
考题
单选题小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（ ）。A
M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任B
M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任C
M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任D
M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任
考题
单选题关于股权投资基金募集机构的责任和义务，以下表述正确的是（ ）。A
基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，基金管理人仅承担管理义务B
募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务C
募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务D
中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务
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