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多选题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。
A

证券公司可以为其股东提供融资

B

证券公司不得为股东的关联人提供担保

C

仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元

D

客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年


参考答案

参考解析
解析: 本题考核证券公司注册资本和经营管理的规定。证券公司不得为其股东提供担保。客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。
更多 “多选题下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是( )。A证券公司可以为其股东提供融资B证券公司不得为股东的关联人提供担保C仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元D客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年” 相关考题
考题 根据《证券法》规定,下列说法不正确的是( )。A.证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B.证券公司不得从事商业银行业务C.证券公司不得从事保险业务D.证券公司不得从事信托业务

考题 证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。 ( )

考题 有关证券公司的下列说法中,符合我国《证券法》规定的有:A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B.证券公司只能采取股份有限公司的形式C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E.经股东会批准,证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

考题 根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。( )

考题 《证券法》针对综合类证券公司和经纪类证券公司,规定了不同的注册资本限额。 ( )

考题 我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备( )等条件。A.有完善的风险管理与内部控制制度B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元C.有符合《证券法》规定的注册资本D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

考题 证券公司的经营要符合《证券法》的有关规定,不必遵守《公司法》的有关规定。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会。( )

考题 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定,使证券公司受到处罚而导致损失。

考题 根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定,成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ( )

考题 关于设立证券公司应具备的条件的说法中,错误的是()。A:有符合法律、行政法规规定的公司章程 B:有符合《证券法》规定的注册资本 C:净资产不低于人民币1亿元 D:有合格的经营场所和业务设施

考题 证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

考题 我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )

考题 现行《证券法》规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。()

考题 证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能,说法正确的是( )。 ①受证券公司委托派发证券权益 ②证券账户、结算账户的设立和管理 ③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询 ④证券持有人名册登记及权益登记?A:②③④ B:②③ C:②④ D:①③④

考题 根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。A:撤销相关业务许可B:罚款C:追究刑事责任D:设忱违法所得

考题 下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格 D.有完善的风险管理和内部控制制度

考题 ()规定,证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券投资顾问业务暂行规定》D、《证券经纪人管理暂行规定》

考题 证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

考题 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

考题 在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是()。A、《证券法》B、《证券公司业务范围审批暂行规定》C、《证券公司治理准则》D、《证券公司风险控制指标管理办法》

考题 外资参股证券公司应符合()。A、注册资本符合《证券法》规定B、取得证券从业资格的人员不少于50人C、有适当的内部控制技术系统D、有符合条件的经营场所和合格的业务设施

考题 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。A、承销类证券公司B、经纪类证券公司C、自营类证券公司D、综合类证券公司

考题 多选题根据《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构有(  )情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予行政处分。A对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的B违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的C违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的

考题 多选题根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚:(  )。A撤销相关业务许可B没收违法所得C罚款D追究刑事责任

考题 单选题证券公司通过股票质押贷款所得资金的用途,必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定,用于弥补()的不足。A 注册资本B 固定资产投资C 流动资金D 客户资金

考题 多选题根据《外资参股证券公司设立规则》的规定,设立外资参股证券公司应当符合的条件有(  )。A按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人B注册资本符合《证券法》的规定C有符合要求的营业场所和合格的业务设施D境外股东可以以实物出资