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对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）
- A、未按照规定履行客户身份识别义务的
- B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
- C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
- D、违反保密规定，泄露有关信息的
- E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
参考答案
更多 “对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构，中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款？（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的D、违反保密规定，泄露有关信息的E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。” 相关考题
考题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款。()
A.未按照规定履行客户身份识别义务或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的B.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立账户、假名账户的D.违反保密规定，泄露有关信息或拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
考题
符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可能对金融机构的相关人员处20万元以上50万元以下罚款()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D.违反保密规定,泄露有关信息的
考题
符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可以对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款()
A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的C.拒绝反洗钱检查、调查的D.阻碍反洗钱检查、调查的
考题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款()
A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。()
A.未按规定履行客户身份识别义务的B.未按规定保存客户身份资料和联系记录的C.违反保密规定，泄露有关信息的D.拒绝提供调查资料的
考题
有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万以上五十万以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:()
A、按照规定履行客户身份识别义务的B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、违反保密规定，泄露有关信息的D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的E、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A、未按照规定履行客户身份识别义务B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录C、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户D、违反保密规定，泄露有关信息E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查
考题
金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A、违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的B、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的E、未按照规定履行客户身份识别义务的
考题
违反反洗钱规定，有以下哪些行为之一，情节较重的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至开除处分。（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的；B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；C、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告的；D、与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户、假名账户的；E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
考题
有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）A、按照规定履行客户身份识别义务的；B、按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、违反保密规定，泄露有关信息的；D、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的
考题
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处（）罚款。A、一万元以上五万元以下B、五万元以上十万元以下C、十万元以上二十万元以下D、二十万元以上五十万元以下
考题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的或未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，违反保密规定，泄露有关信息的，拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的，致使洗钱后果发生需负什么法律责任？
考题
金融机构存在《反洗钱法》第三十二条规定的未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户或假名账户、违反保密规定泄露有关信息、拒绝或阻碍反洗钱检查调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料等行为的，并致使洗钱后果发生的，中国人民银行应对金融机构（）：A、责令限期改正B、处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款C、处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。D、移交金融监管机构处理
考题
对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（）、假名账户的银行，按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定进行处罚。A、对公账户B、个人账户C、匿名账户D、实名账户
考题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的；B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；E、违反保密规定，泄露有关信息的；F、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；G、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
考题
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（）。A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的E、违反保密规定，泄露有关信息的
考题
金融机构以下哪些行为致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。（）A、未按照规定履行客户身份识别义务的B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D、违反保密规定，泄露有关信息的E、拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的F、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的G、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
考题
多选题金融机构有下列（）行为，国家反洗钱机构将其责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。A违反保密规定，泄露有关信息的、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的B与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的C未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的D未按照规定保存客户身份资料和交易记录的E未按照规定履行客户身份识别义务的
考题
多选题金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（ ）且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。A匿名账户B实名账户C储蓄账户D假名账户
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