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在银行个人理财产品日常销售中，（）主要负责向客户进行风险评估，并定期或不定期通过理财产品销售系统查询跟踪客户的风险评估状况实，维护客户相关信息。
- A、大堂经理
- B、理财经理
- C、理财管理员
- D、网点柜员
参考答案
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考题
个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是( )。A．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容B．商业银行充分、准确地向客户进行风险提示即可C．商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示D．客户要求抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，但不必在提示栏里签名
考题
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有( )。A．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险揭示内容B．商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示C．商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险揭示D．客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，但应在该提示栏里签名
考题
下列个人理财顾问服务的风险提示不合规的是( )。A．商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容B．商业银行充分、准确地向客户进行风险提示，并确保客户能正确理解风险揭示的内容C．商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示D．客户需要抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”，并在提示栏里签名
考题
下列各项，哪个不符合个人理财顾问服务风险提示管理措施的规定？（ ）A．商业银行向客户提供的所有可能影响投资决策的材料都应包含风险提示内容B．商业银行通过理财服务销售的其他产品，也应进行明确的风险提示C．客户必须抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品的风险，愿意承担相关风险”这句话D．在商业银行销售的理财产品介绍中必须含有风险提示的内容，但对客户的投资评估报告则无此项要求
考题
下列关于销售渠道的行为规范的说法中，错误的是()。A.商业银行通过本行网上银行销售理财产品时，销售过程应有醒目的风险提示，风险确认不得低于网点标准，销售过程应当保留完整记录
B.商业银行通过本行电话银行销售理财产品时，销售过程应当使用统一的规范用语，妥善保管客户信息，履行相应的保密义务
C.商业银行通过本行电话银行向客户销售理财产品应当征得客户同意，明确告知客户销售的是理财产品，不得误导客户
D.商业银行通过本行电话银行向客户销售理财产品时，销售过程的风险确认不得低于网上银行标准，销售过程应当录音并妥善保存
考题
商业银行在向客户销售理财产品前，应建立（），针对不同的理财产品设计专门的产品适合度评估书，对客户的产品适合度进行评估，并由客户对评估结果进行签字确认。A、客户信息档案B、客户风险承受能力C、客户评估机制D、客户过往投资记录
考题
总行客服电话中心负责根据私行与财富客户事业部产品团队制定的回访方案，在产品销售期间执行个人理财产品的客户回访，客户回访主要针对以下哪些部分进行？（）A、理财产品利益演示B、销售行为C、产品风险的评估及揭示D、售后服务评价
考题
《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行应当根据风险匹配原则在理财产品风险评级与（）之间建立对应关系；应当在理财产品销售文件中明确提示产品适合销售的客户范围，并在销售系统中设置销售限制措施。A、客户信用度B、客户风险承受能力评估C、产品业绩D、客户忠诚度
考题
理财产品销售对象年龄要求（）。A、禁止向未满16周岁的个人客户销售理财产品。B、禁止向未满18周岁的个人客户销售理财产品。C、向年满60周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。D、向年满65周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。
考题
《商业银行理财产品销售管理办法》规定，商业银行通过本行电话银行向客户销售理财产品应当征得客户同意，明确告知客户销售的是理财产品，不得误导客户；销售过程的风险确认不得低于（），销售过程应当录音并妥善保存。
考题
多选题理财产品销售对象年龄要求（）。A禁止向未满16周岁的个人客户销售理财产品。B禁止向未满18周岁的个人客户销售理财产品。C向年满60周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。D向年满65周岁及以上的个人客户推介理财产品，应特别注意风险承受能力评估，充分考虑客户年龄、投资经验等因素。
考题
多选题《商业银行理财产品销售管理办法》中强调的内容有（）。A商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则B商业银行销售理财产品，应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售C商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。风险匹配原则是指商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品D商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育
考题
多选题理财产品销售中，共同构成投资者与平安银行之间的理财产品合同的理财文本有哪些（）A《平安银行理财产品销售协议书（个人）》B《产品说明书》C《客户风险承受度评估报告书》D《风险揭示书》E《平安银行理财产品客户权益须知》
考题
多选题根据中国农业银行防范打击非法集资“四个严禁”的规定，营销人员销售理财产品时可以向客户（）。A进行风险评估B介绍理财产品C虚假宣传D进行风险提示
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