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单选题
发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。
A

3个月

B

4个月

C

5个月

D

6个月

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考题 发行人申请其公司债券在交易所上市，应当由2~3名具有保荐资格的保荐人推荐。（ ）
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考题 申请发行可交换公司债券时，应当按要求编制的申请文件有( )。A．保荐人出具的发行保荐书B．评级机构出具的债券资信评级报告C．发行人就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保的担保合同书D．相关责任人签署的募集说明书
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考题 关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
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考题 我国股票的发行需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 （ ）
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考题 申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。（ ）
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考题 刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请
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考题 上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。（ ）
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考题 发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
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考题 上市公司申请非公开发行证券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报，申请公开发行则不用保荐和申报。 （ ）
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考题 发行人报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件____份；在提交创业板发行审核委员会审核前，根据____要求的份数补报申请文件。( ) A、3；保荐人 B、5；中国证监会 C、3；中国证监会 D、5；保荐人
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考题 下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
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考题 保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见 B:负责报送发行申请文件 C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查 D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见
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考题 上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。()
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考题 ()应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。A:保荐人出具的发行保荐书 B:证券服务机构出具的有关文件 C:发行人申请文件 D:公司财务报告
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考题 根据证券法律制度规定，下列关于公司债券公开发行流程中职责义务表述正确的有（　）。A.发行人应当按照中国证监会信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件 B.证监会受理申请文件后，依法审核公开发行公司债券的申请 C.发行人应当依法聘请保荐人，保荐人应当出具发行保荐书 D.承销机构应当勤勉履行核查义务 E.采用分期发行方式的，发行人应当在后续发行中及时披露更新后的债券募集说明书，并在每期发行完成后3日内报中国证监会备案
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考题 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。A、发行人B、保荐人C、核准机构D、交易所
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考题 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件：（）A、公司营业执照B、公司章程C、公司债券募集办法D、资产评估报告和验资报告E、保荐人出具的发行保荐书
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考题 下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
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考题 发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。A、3个月B、4个月C、5个月D、6个月
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考题 上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核C、由中国证监会进行的受理文件、初审D、发行审校委员会审核、核准发行
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考题 多选题下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C任何人发行任何证券均应实行保荐制度D保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
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考题 单选题发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。A 3个月B 4个月C 5个月D 6个月
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考题 单选题下列说法中，错误的是（ ）。A 同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B 保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C 保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D 证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任
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考题 多选题申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（）A公司债券募集办法B公司债券的实际发行数额C证券交易所上市规则规定的其他文件D申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书
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考题 单选题关于上市公司发行新股的申请文件的报送与审核，下列说法正确的有（）。 Ⅰ上市公司发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报；保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件 Ⅱ保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件2份；在提交发行审核委员会审核之前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件 Ⅲ中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定，未按规定的要求制作申请文件的，中国证监会不予受理 Ⅳ申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得增加或更换，但可以撤回 Ⅴ发审委会议对发行人的股票发行申请只进行一次审核A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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