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多选题
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）
A
银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来
B
银行员工为亲属和朋友代开账户
C
银行员工为客户垫款、提取现金、购汇
D
在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
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考题
在银行信用卡业务中监管部门规定禁止单位代办信用卡。一些属于监管禁止行为是:( )
A.企业联系办卡人员在本单位员工不知情或者不同意的情况下强行为员工办卡B.企业联系办卡人员将非本单位人员以单位员工身份申请信用卡C.代办人员代理员工签字D.中介单位为其他单位营销办卡
考题
下列哪几种情形为监管部门所禁止（）A、将具有中、高风险的理财产品销售给风险承受能力较低的客户B、销户时未收回未使用的重要空白凭证，且销户客户未出具承担风险责任承诺书C、使用银行贷款作为银行承兑汇票保证金D、将个人印章、权限卡、操作号、密码交与他人办理各项业务
考题
下列表述哪几项是符合“四个禁止”监管要求的（）A、禁止银行员工个人卡（账）与企业、客户账户资金往来，不得为亲属和朋友代开账户B、禁止银行员工从事与本机构有利害关系的第二职业或违反规定单独或合伙承包办企业C、禁止涉黄、涉赌、涉毒以及投资经商、大额举债等行为D、禁止员工有虚假授权、虚假对账、虚假查库等行为
考题
在银行信用卡业务中，监管部门规定禁止单位代办信用卡。以下属于监管禁止的行为是（）A、企业联系办卡人员在本单位员工不知情或不同意的情况下强行为员工办卡B、企业联系办卡人员将非本单位人员以单位员工身份申请信用卡C、办卡人员代理员工签字D、中介单位为其他单位营销办卡
考题
银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）A、银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来B、银行员工为亲属和朋友代开账户C、银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D、在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
考题
对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工，监管部门可（）。A、禁止其一定期限从事银行业工作B、禁止其一定期限直至终身从事银行业工作C、禁止其5年从事银行业工作D、禁止其1年从事银行业工作
考题
单选题对银行业金融机构参与地下钱庄非法活动负有个人责任的银行员工，监管部门可（）。A
禁止其一定期限从事银行业工作B
禁止其一定期限直至终身从事银行业工作C
禁止其5年从事银行业工作D
禁止其1年从事银行业工作
考题
单选题某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是( )。A
财务风险B
舞弊风险和财务风险C
合规性风险D
合规性风险和财务风险
考题
多选题下列哪几种情形为监管部门所禁止（）A将具有中、高风险的理财产品销售给风险承受能力较低的客户B销户时未收回未使用的重要空白凭证，且销户客户未出具承担风险责任承诺书C使用银行贷款作为银行承兑汇票保证金D将个人印章、权限卡、操作号、密码交与他人办理各项业务
考题
多选题银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止（）A银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来B银行员工为亲属和朋友代开账户C银行员工为客户垫款、提取现金、购汇D在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
考题
单选题某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。A
舞弊风险和财务风险B
合规风险C
合规风险和操作风险D
财务风险
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