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以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。
A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
参考答案
参考解析
解析：《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）》第2条规定，发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的，适用本指引的规定。前款所称的发行人包括：①普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“申请挂牌公司”）；②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司；③注册在境内的境外上市公司。
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考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ
考题
关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示
考题
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅳ．非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ 发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股，应当由全国股份转让系统自律管理
Ⅱ 申请人应披露票面股息率或其确定原则
Ⅲ 应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响
Ⅳ 注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的，应按《企业会计准则》编制财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。A、特定；35B、特定；200C、不特定；35D、不特定；200
考题
挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。A、新增股份可转让日当天B、新增股份可转让日的前一工作日C、新增股份可转让日的次一工作日D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
考题
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
考题
下列关于全国股转系统信息管理和发布说法错误的是（）。A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播D、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，可以将转让信息提供给其他机构和个人使用
考题
全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。A、1个B、2个C、3个D、4个
考题
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）A、股票发行方案B、新增股份挂牌转让的公告C、验资报告D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
考题
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。A、1B、2C、3D、5
考题
根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股，应当由全国股份转让系统自律管理 Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则 Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响 Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的，应按《企业会计准则》编制财务报表A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。A、要求提交书面承诺B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售C、约见谈话D、出具警示函
考题
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）A、新增股份挂牌并公开转让的公告B、股票发行情况报告书C、股票发行法律意见书D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
考题
根据中国结算发送的《关于发布并上传发行新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告的通知》，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（）A、与股转公司监管员电话预约可转让日B、与股转公司监管员邮件预约可转让日C、与中国结算经办人员电话预约可转让日D、挂牌公司自行确定可转让日
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。A、证监会B、证券业协会C、全国股转公司D、证监会派出机构
考题
挂牌公司办理优先股股份初始登记，下面哪个说法是错误的？（）A、申报时应填写该次优先股的证券代码和证券简称B、填写申报明细时，只需填写该次认购的新股东C、登记费用按照发行股数的0.1‰收费D、挂牌公司需要上传《验资报告》、《发行优先股说明书》、全国股转公司出具的函及明细表等材料
考题
以下不属于挂牌公司申请暂停股份转让的情形的是（）。A、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市B、向全国股转公司主动申请终止挂牌C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报D、公司近期股价出现大幅跌落
考题
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
考题
挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个转让日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息披露未提出异议的，公司应当在审查期满后向全国股转系统申请证券恢复转让。A、20B、15C、10D、5
考题
单选题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ转让时间内因故停市，转让时间不作顺延 Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外 Ⅲ买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出 Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》，下列关于商业银行发行优先股的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．商业银行发行的优先股应当附有回售条款Ⅱ．商业银行发行优先股，应向银保监会提出发行申请。商业银行取得银保监会的批准文件后，向证监会提出发行申请Ⅲ．商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件Ⅳ．商业银行未向优先股股东足额派发的股息可以累积到下一计息年度Ⅴ．非上市商业银行发行优先股的，应当按照证监会有关要求，申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票，纳入非上市公众公司监管A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、ⅢE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（ ）。[2013年11月真题]Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延Ⅱ．股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。
Ⅰ 主办券商的内核意见
Ⅱ 公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ 主办券商的推荐报告
Ⅴ 公开转让说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ
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