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首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）

B.持有发行人3％股份的股东
C.持有主承销商5％股份的股东
D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股)
E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司

参考答案

参考解析
解析：《证券发行与承销管理办法》
首发网下禁止配售的对象(第15条)
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：
(1)发行人相关主体
①发行人及其股东、实际控制人、董监高和其他员工(A)；
②A’控制、共同控制、重大影响的公司(B)
③B的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
【注】A’=A-其他员工(即发行人及其股东、实际控制人、董监高)
(2)主承销商相关主体
①主承销商及5％以上的股东、董监高和其他员工(X)
②X’控制、共同控制、重大影响的公司(Y)
⑨Y的控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司
【注】X’=X-其他员工(即主承销商及5％以上的股东、董监高)
(3)承销商相关主体
承销商及其控股股东、董监高和其他员工；
(4)上述(1)、(2)、(3)项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、配偶的父母、子女配偶的父母；
(5)过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的(或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的)公司及其持股5％以上的股东、实际控制人、董监高。(本次修订增加的一项)
(6)通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
本条第(2)、(3)项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制。
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考题 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况的披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东的情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东的情况
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考题 发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露，主要应包括（ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
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考题 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。（ ）
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考题 以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。 A、承销商控制的公募基金B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工
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考题 有下列（ ）情形之一的证券公司，不得成为股票发行人的主承销商或副承销商。A．证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一B．发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一C．发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一D．发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系
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考题 发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括 （ ）。A．发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况B．发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况C．发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况D．发行人与承销团各成员之间的其他关联关系
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考题 副主承销商不得持有股票发行人（ ）%以上的股份，或成为其前5名股东之一。A．4B．5C．6D．7
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考题 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是前五名股东之一。不得成为股票发行人的主承销商，但是可以成为副主承销商。
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票（　　）A.主承销商管理的公募基金 B.持有发行人3％股份的股东 C.持有主承销商5％股份的股东 D.持有分销商5％股份的股东(不构成控股) E.在过去6个月内和主承销商达成IP0保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
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考题 某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的是( )。 Ⅰ.控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败 Ⅱ.除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份 Ⅲ.控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功 Ⅳ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅳ D、Ⅲ,Ⅳ
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（ ）对象配售股票。 Ⅰ 主承销商管理的公募基金 Ⅱ持有发行人3%股份的股东 Ⅲ 持有主承销商5%股份的股东 Ⅳ 持有分销商5%股份的股东（不构成控股） Ⅴ 在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司 A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 下列说法正确的有（）。 Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月 Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列说法正确的有（　　）A.首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 B.与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月 D.询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（）对象配售股票。Ⅰ．主承销商管理的公募基金 Ⅱ．持有发行人3％股份的股东 Ⅲ．持有主承销商5％股份的股东 Ⅳ．持有分销商5％股份的股东（不构成控股） Ⅴ．在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。 Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份 Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东 Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅲ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅳ、Ⅴ
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考题 保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份 Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东 Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份 Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东 Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份 A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ、 D．Ⅳ、Ⅴ
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考题 首次公开发行股票过程中，经()的书面委托，登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。A:主承销商B:网下申购投资者C:发行人D:证券交易所
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A、2%B、3%C、4%D、5%
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考题 根据证券法律制度的规定，下列关于网下发行机制的表述正确的有（）。A、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售B、首次公开发行股票的网下发行，发行人和主承销商应安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售C、首次公开发行股票的网下发行，公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分D、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当终止发行
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A 2%B 3%C 4%D 5%
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考题 单选题下列说法正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格 Ⅱ 与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行 Ⅲ 战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本地配售的股票持有期限不少于12个月 Ⅳ 询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题除其他法定情况，下列选项中，属于《证券发行与承销管理办法》规定的首次公开发行股票时禁止配售的对象有（　）。A发行人及其股东、实际控制人B主承销商的董事张某所管理的某只公募股票投资基金C承销商的控股股东D主承销商持股比例5%以上自然人股东的配偶
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考题 单选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（　　）。A 主承销商控股股东管理的公募基金B 主承销商高管人员配偶的姐姐C 过去6个月内与主承销商签署私募公司债券承销协议的公司D 持有主承销商10%股份的股东E 发行人监事能够施加重大影响的公司
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考题 单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A 发行人持有保荐机构5%的股份B 保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东C 保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D 发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
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考题 单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票配售结果的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．主承销商和发行人应当对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向承销商及其股东、董监高和其他员工配售股票Ⅱ．对公募养老社保类配售对象的配售比例不低于网下发行股票数量的30%Ⅲ．对同类配售对象的配售比例应当相同Ⅳ．主承销商可以根据投资者报价、申购数量、协会对网下投资者的评价结果等对其他配售对象进行分类Ⅴ．主承销商应当和发行人事先确定配售原则，于招股意向书刊登的同时在相关发行公告中披露，并按已确定且公告的原则和方式确定网下配售结果A Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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考题 多选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列( )对象配售股票。A发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司B主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母D过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东
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