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非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
参考答案
参考解析
解析：《公司债券发行与交易管理办法》第29条规定，非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第33条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。
更多 “非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（ ）备案。A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.证券交易所 D.全国中小企业股转系统 ” 相关考题
考题
下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。
考题
下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商关联方在定价公允、程序合规并进行相关披露的前提下可参与公司债券承销Ⅱ．承销机构自身参与公司债券认购的，必须在发行业务和投资交易业务之间设立防火墙Ⅲ．公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定，非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定
Ⅳ．承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有（ ）A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行，未在证券交易所上市也未在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司只能非公开发行
B.公开发行公司债券需证监会发审委审核，并经证监会核准，非公开发行公司债券经中国证券也协会备案即可
C.非公开发行公司债券，不管是否是自行销售，均应由发行人在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案
D.公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款。发行公司债券的公司的股东可以发行附可交换成公司股票条款的公司债券。
E.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（ ）。
A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
考题
根据证券法律制度规定，非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，下列不属于非公开发行公司债券转让场所的是（ ）。
A.证券交易所
B.全国中小企业股份转让系统
C.银行柜台
D.证券公司柜台
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A、公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B、承销机构应当具备保荐资格C、证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D、公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C、每次发行对象不得超过200人D、非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
考题
单选题关于非公开发行公司债券的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人Ⅱ．非公开发行公司债券可以不进行信用评级Ⅲ．非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案Ⅳ．非公开发行公司债券的发行人的相关信息披露文件应当由受托管理人向中国证券业协会备案Ⅴ．非公开发行公司债券的登记结算业务，应当由中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他机构办理A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列对非公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
考题
单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（ ）。[2016年10月真题改编]A
公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B
承销机构应当具备保荐资格C
证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D
公司债券的承销机构可以担任受托管理人
考题
单选题根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。A
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款B
公开发行公司债券应当经过中国证监会核准C
发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售D
公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
考题
单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是（）。A
公开发行超过5000万元的，必须组建承销团B
承销机构应当具备保荐资格C
证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D
公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
考题
单选题下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。A
公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B
承销机构应当具备保荐资格C
证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售D
公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
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