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证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。
参考答案
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考题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B．进入其他证券公司营业场所劝导客户C．接受客户委托，买卖证券D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
考题
证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为()。A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离E:法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
考题
证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款．A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正。处以（ ）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A．1倍以上5倍以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上l0万元以下D．1万元以上l0万元以下
考题
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。A:1万元以上5万元以下
B:3万元以上30万元以下
C:3万元以上10万元以下
D:1万元以上10万元以下
考题
关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（ ）。A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B．使用客户资产进行不必要的证券交易
C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
考题
下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
考题
证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A: 1万元以上10万元以下
B: 3万元以上10万元以下
C: 10万元以上30万元以下
D: 10万元以上60万元以下
考题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
考题
下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司开展资产管理业务可以（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户C、不得签订补充协议以规避监管要求D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、资产管理业务先于自营业务进行交易C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
考题
多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（ ）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场A
①②③④⑤⑥⑦⑧B
①②④⑤⑥C
①③④⑤⑥⑦⑧D
①②③⑤⑥⑧
考题
多选题证券公司有下列（ ）行为时，应依照证券法相关规定处罚。A证券公司诱使客户进行不必要的证券交易B使用自有资金从事证券自营业务C从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易D不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
考题
多选题根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。A某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B证券公司违背客户的委托为其买卖证券C某公司出借自己的证券账户D某公司非法利用他人账户从事证券交易
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