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公司新三板挂牌须经主办券商推荐，并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。
参考答案
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考题
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ
考题
以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．主办券商的内核意见
Ⅱ．公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ．公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ．主办券商的推荐报告
Ⅴ．公开转让说明书A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
关于新三板业务的下列说法不准确的是（）A、主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等B、项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名C、行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告D、主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
考题
对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。A、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查B、主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务C、主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查D、主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
考题
为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。A、挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行B、主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行C、挂牌公司、主办券商、律师D、挂牌公司、主办券商、会计师事务所
考题
关于挂牌公司信息披露，以下说法正确的是（）。A、挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息B、挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间C、挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可以披露未经主办券商审查的重大信息D、挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查
考题
主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
考题
关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
考题
单选题以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是()。
Ⅰ 主办券商的内核意见
Ⅱ 公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ 公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ 主办券商的推荐报告
Ⅴ 公开转让说明书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ.依法设立且存续满1年Ⅱ.公司治理机制健全，合法规范经营Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A
主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份B
申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东C
主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东D
申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
考题
单选题股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（）。Ⅰ.限高新技术企业Ⅱ.依法设立且存续满一年Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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