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物流金融业务合规性审查要点中规定，原则禁止对（）仓储机构开展货物监管合作，若确需合作，按“借款人场所及其他”模式进行管理。
- A、业务上与借款人有较强关联性或对借款人依赖性较大的仓储机构
- B、与借款人或双方的股东存在关联关系，可以影响对方的日常经营决策，并在日常经营过程中有实质性关联交易或资金往来的仓储机构
- C、款主体业务量占监管仓库的年业务收入比例高于30%（同时低于50%）的仓储机构（含拟授信后业务量）
- D、以上全部
参考答案
更多 “物流金融业务合规性审查要点中规定，原则禁止对（）仓储机构开展货物监管合作，若确需合作，按“借款人场所及其他”模式进行管理。A、业务上与借款人有较强关联性或对借款人依赖性较大的仓储机构B、与借款人或双方的股东存在关联关系，可以影响对方的日常经营决策，并在日常经营过程中有实质性关联交易或资金往来的仓储机构C、款主体业务量占监管仓库的年业务收入比例高于30%（同时低于50%）的仓储机构（含拟授信后业务量）D、以上全部” 相关考题
考题
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。
A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性
考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的审查型法律意见书中，重大经营决策审查不包括（）A、企业改制的合法合规性审查B、企业上市的合法合规性审查C、股份转让的合法合规性审查D、其他部室提交的招标文件的合法合规性审查
考题
物流金融业务合规性审查要点中规定，质押货物及质押货权项下的货物应在华夏银行可接受货物范围内，同时质物须满足（）要求。A、产权明晰，不存在其他权利人设定的他项权利，不存在任何法律上的瑕疵和纠纷B、价格稳定，容易变现；存在公开的交易市场，且销售渠道广泛C、物理、化学性能稳定，易于储存保管D、以上全部
考题
关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。A、合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示B、对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见C、对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向D、对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
考题
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
考题
单选题物流金融业务合规性审查要点中规定，质押货物及质押货权项下的货物应在华夏银行可接受货物范围内，同时质物须满足（）要求。A
产权明晰，不存在其他权利人设定的他项权利，不存在任何法律上的瑕疵和纠纷B
价格稳定，容易变现；存在公开的交易市场，且销售渠道广泛C
物理、化学性能稳定，易于储存保管D
以上全部
考题
单选题金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。A
合规管理；合规控制B
合规经营；合规管理C
合规经营；规范管理D
合规经营；合规控制
考题
多选题客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。A资料合规性审查表B产品合规性审查表C项目合规性审查表D担保合规性审查表
考题
多选题关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。A合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示B对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见C对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向D对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致
考题
单选题下列关于绿色信贷合规审查的说法，错误的是( )。A
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B
银行业金融机构应当加强授信尽职调查，不能寻求第三方和相关主管部门的支持C
银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单D
银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，
考题
单选题金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A
合规为本B
风险为本C
保密为本D
报告为本
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