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合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
- A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
- B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
- C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
- D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
参考答案
更多 “合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告” 相关考题
考题
在C3风险预警系统中，实施信贷风险监控的总体流程是()。A.识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险B.预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险C.识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险D.识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险
考题
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
考题
关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有()。
A.跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容
B.应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告
C.风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计
D.风险跟踪报告内容的详细程度应根据掌握的资料确定
E.编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作
考题
关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有（ ）。A、跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容
B、应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告
C、风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计
D、风险跟踪报告内容的详细程度应依据掌握的资料确定
E、编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作
考题
证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
信贷风险预警监控系统总体运作流程是（）。A、识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险B、识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险C、识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险D、预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险
考题
单选题信贷风险预警监控系统总体运作流程是（）。A
识别风险→预警风险→控制风险→跟踪风险B
识别风险→跟踪风险→预警风险→控制风险C
识别风险→预警风险→跟踪风险→控制风险D
预警风险→识别风险→跟踪风险→控制风险
考题
多选题合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。A实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告B实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理C实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报D实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告
考题
单选题证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅱ.Ⅲ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
多选题合规与风险管理部的监控职责有（）。A对相关业务进行实时监控、风险分析和报告B设定业务监控指标C管理风险监控系统用户及其访问权限D监督险监控系统用户操作和系统运行等工作E根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
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