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根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。
- A、依照所在国家或地区相关法律成立
- B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚
- C、资金来源合法合规
- D、具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险
- E、在境内有关联公司
- F、中国人民银行规定的其他条件
参考答案
更多 “根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。A、依照所在国家或地区相关法律成立B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚C、资金来源合法合规D、具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险E、在境内有关联公司F、中国人民银行规定的其他条件” 相关考题
考题
申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚
D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件
考题
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币
考题
下列关于境内机构投资者可以委托境外投资顾问进行境外证券投资时，不符合投资顾问条件的是（ ）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
B.最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
C.有健全的治理结构和完善的内控制度
D.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录
考题
境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。
Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；
Ⅱ.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。A.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
B.申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
考题
甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险的情况下，下列选项所述投资者中，符合规定的有（ ）。
A.经相应金融监管部门批准设立的A商业银行
B.合格境外机构投资者
C.名下金融资产为人民币250万元的个人投资者王某
D.净资产为人民币1500万元的B合伙企业
考题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（ ）
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。
①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
考题
合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
境外机构投资者有下列情形之一的，应当委托结算代理人及时办理退出银行间债券市场相关事宜（）。A、机构依法解散、被责令关闭、被撤销B、产品终止C、合同到期D、机构破产E、违反所在国法律并遭受相应处罚F、中国人民银行规定的其他情形
考题
受托为境外机构投资者投资银行间债券市场提供代理交易和结算服务的结算代理人，应当符合哪些条件（）。A、具有专门的代理境外机构投资的业务部门，且与自营投资管理业务在人员、系统、制度、资产等方面完全分离B、代理债券交易与结算业务制度健全，具有完备的代理债券交易与结算业务管理办法、业务操作流程、风险管理制度、员工行为规范等C、具备开展代理债券交易与结算业务所需的信息技术设施、技术支持人员、信息系统管理制度等D、负责代理债券交易与结算管理的部门负责人、业务人员等相关人员已参加银行间债券市场自律组织或中介机构组织的相关培训E、近三年无违法和重大违规行为F、中国人民银行规定的其他条件
考题
《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》规定，结算代理人应当遵守银行间债券市场相关规定，履行以下职责（）。A、根据中国人民银行的规定对境外机构投资者进行资质审核，对符合资质规定的境外机构投资者，方可受理其代理委托B、向代理的境外机构投资者充分介绍银行间债券市场情况，并向其提示风险C、配合中国人民银行、中国银行间市场交易商协会、全国银行间同业拆借中心、债券登记托管结算机构做好相关市场分析、监测工作，按规定及时向中国人民银行上海总部报送代理境外机构投资者的有关信息及投资业务开展情况D、发现重大问题和异常情况的，应当及时处理并向中国人民银行报告，同时抄送中国银行间市场交易商协会E、遵守中国人民银行跨境人民币业务相关规定，对代理的境外机构投资者人民币专用存款账户进行实时监测，及时、准确、完整地向人民币跨境收付信息管理系统（RCPMIS）报送有关账户信息以及跨境人民币资金收支信息F、中国人民银行规定的其他职责
考题
申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。A、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C、最近5年没有受到监管机构的重大处罚D、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
考题
按照《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者，是指在中华人民共和国境外依法注册成立的商业银行、保险公司、证券公司、基金管理公司及其他资产管理机构等各类金融机构，上述金融机构依法合规面向客户发行的投资产品，以及养老基金、慈善基金、（）等中国人民银行认可的其他中长期机构投资者。A、捐赠基金B、社保基金C、投资基金D、债券基金
考题
根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，符合条件的境外机构投资者委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署（）。A、委托协议B、代理协议C、委托代办协议D、合作协议
考题
根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，受托为境外机构投资者提供代理交易和结算服务的结算代理人，应当代理境外机构投资者向（）递交投资备案表。A、中国人民银行北京分行B、中国人民银行广州分行C、中国人民银行上海总部D、任意中国人民银行分支点
考题
单选题合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（ ）。A
拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员B
具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C
最近5年没有受到监管机构的重大处罚D
申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
考题
单选题根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，符合条件的境外机构投资者委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署（）。A
委托协议B
代理协议C
委托代办协议D
合作协议
考题
单选题按照《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者，是指在中华人民共和国境外依法注册成立的商业银行、保险公司、证券公司、基金管理公司及其他资产管理机构等各类金融机构，上述金融机构依法合规面向客户发行的投资产品，以及养老基金、慈善基金、（）等中国人民银行认可的其他中长期机构投资者。A
捐赠基金B
社保基金C
投资基金D
债券基金
考题
单选题境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合的条件不包括( )。A
所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系B
在境外设立，经所在国家或地区监管机构枇准从事投资管理业务C
经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币D
有健全的治理结构和完善的内控制度
考题
单选题合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列（ ）条件。[2017年6月真题]Ⅰ．在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ．在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ．经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ．有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A
①②④B
①②③C
①②③④D
①③④
考题
多选题根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，境外机构投资者投资银行间债券市场应当符合以下条件（）。A依照所在国家或地区相关法律成立B具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近三年未因债券投资业务的违法或违规行为受到监管机构的重大处罚C资金来源合法合规D具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担债券投资风险E在境内有关联公司F中国人民银行规定的其他条件
考题
单选题根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，受托为境外机构投资者提供代理交易和结算服务的结算代理人，应当代理境外机构投资者向（）递交投资备案表。A
中国人民银行北京分行B
中国人民银行广州分行C
中国人民银行上海总部D
任意中国人民银行分支点
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