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证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。
- A、三万元以上十万元以下
- B、三万元以上三十万元以下
- C、五万元以上十万元以下
- D、五万元以上三十万元以下
参考答案
更多 “证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。A、三万元以上十万元以下B、三万元以上三十万元以下C、五万元以上十万元以下D、五万元以上三十万元以下” 相关考题
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )A、违背客户的委托为其买卖证券B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（ ）。A．挪用公款买卖证券B．编造并传播影响证券交易的虚假信息C．违背客户的委托办理证券买卖D．未经过客户的委托擅自为客户买卖证券E．假借客户的名义买卖证券
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任
考题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）
①违背客户的委托为其买卖证券
②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?A：①②③
B：③④
C：①③④
D：①②
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益欺诈行为（ ） A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（ ）。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
(2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（）
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
考题
《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
欺诈客户行为包括（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
考题
下面属于欺诈客户行为的是（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。 Ⅰ违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅴ为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖A、Ⅳ、ⅤB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为包括（ ）。A在规定时间内向客户提供交易的确认文件B未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D违背客户的委托为其买卖证券
考题
多选题证券公司在从事证券经纪业务过程中，禁止发生的行为有（ ）。A未经客户的委托，擅自为客户买卖证券B假借客户的名义买卖证券C违背客户的委托为其买卖证券D代理买卖法律规定不得买卖的证券
考题
单选题证券经纪人存在未经客户委托，擅自为客户买卖证券的行为的，证券监督管理机构将给予经纪人警告，撤销证券从业资格，并处以（）罚款的处罚。A
三万元以上十万元以下B
三万元以上三十万元以下C
五万元以上十万元以下D
五万元以上三十万元以下
考题
单选题下列行为中，属于损害客户利益的行为的有（ ）。Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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