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证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。
- A、中国证监会
- B、中国证券业协会
- C、证券交易所
- D、国务院
参考答案
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考题
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。?A:为证券经纪人进行执业注册登记
B:证券经纪人通过从业资格考试
C:证券经纪人签订委托合同
D:证券经纪人签订劳动合同
考题
下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记
考题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括( )。
①委托与接收委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券公司应当在( )后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
考题
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训,关于执业前培训,以下说法错误的是()A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
考题
关于证券经纪人执业说法正确的是()A、证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后,通过所服务的证券公司向中国证券业协会(以下称协会)进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前,应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查,并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
考题
证券经纪人进行执业注册登记,应当符合的条件有()A、已经通过证券从业人员资格考试B、已与证券公司签订委托合同C、已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训D、法律法规和职业道德的培训时间10个小时
考题
单选题证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向()进行执业注册登记。A
中国证监会B
中国证券业协会C
证券交易所D
国务院
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