网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

对证券经营机构的设立监管主要有（）

  • A、特许制
  • B、注册制
  • C、登记制
  • D、承认制

参考答案

更多 “对证券经营机构的设立监管主要有（）A、特许制B、注册制C、登记制D、承认制” 相关考题
考题 拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（ ）
查看答案
考题 我国证券市场的监管主要有（ ）A．隶属于政府的证券监管部门的集中统一监管B．自律组织对证券业本身的管理C．证券购买者监管D．证券经营机构的内部监管E．社会舆论监督
查看答案
考题 外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）。 A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》
查看答案
考题 对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种,一种是以()为代表的“注册制”,另一种是以()为代表的“特许制”。 A、英国B、美国C、韩国D、日本
查看答案
考题 外资参股证券公司设立中必须进过的程序为（ ）O A．提交申请文件 B．监管机构核准 C．设立登记 D．申领《经营证券业务许可证》
查看答案
考题 对证券经营机构的监督与检查的层次有（ ）。A．证券经营机构自我监督B．证券交易所监管C．证券管理部门监管D．证券业协会监管
查看答案
考题 证券市场监管的重点内容有()。A:对证券发行及上市的监管 B:对交易市场的监管 C:对上市公司的监管 D:对证券经营机构的监管
查看答案
考题 下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是()。A:公司设立、收购或撤销分支机构 B:变更业务范围或注册资本 C:变更持有4%以下股权的股东和实际控制人 D:证券公司在境外设立证券经营机构
查看答案
考题 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）
查看答案
考题 境外证券经营机构设立的驻华代表处，申请成为证券交易所特别会员的，须满足的条件包括()。A:依法设立且满3年 B:承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C:其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D:代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
查看答案
考题 国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）A、以美国为代表的“注册制”B、以英国为代表的“注册制”C、以德国为代表的“特许制”D、以日本为代表的“特许制”
查看答案
考题 证券经营机构的设立监管主要有（）。A、注册制和核准制B、注册制和会员制C、注册制和特许制D、核准制和特许制
查看答案
考题 美国证券经营机构的设立监管采用（）。A、注册制B、审批制C、特许制D、会员制
查看答案
考题 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
查看答案
考题 证券市场监管的重点内容是（）。A、对证券发行及上市的监管B、对交易市场的监管C、对上市公亩的监管D、对证券经营机构的监管
查看答案
考题 （）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构B、证券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构
查看答案
考题 中国证监会监管的内容有（）。A、证券发行监管B、上市公司监管C、证券经营机构和专业服务机构的监管D、对证券交易的监管E、对证券交易所的监管
查看答案
考题 外资参股证券公司设立中必须通过的程序为（）。A、提交申请文件B、监管机构核准C、设立登记D、申领《经营证券业务许可证》
查看答案
考题 多选题对证券经营机构的设立监管主要有（）A特许制B注册制C登记制D承认制
查看答案
考题 单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
查看答案
考题 单选题禁止内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动是属于（）。A 证券发行监管B 证券经营机构和专业服务机构的监管C 对证券交易的监管D 对证券交易所的监管
查看答案
考题 多选题中国证监会监管的内容有（）。A证券发行监管B上市公司监管C证券经营机构和专业服务机构的监管D对证券交易的监管E对证券交易所的监管
查看答案
考题 单选题（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A 证券服务机构B 证券中介机构C 证券自律性组织D 证券监管机构
查看答案
考题 单选题证券经营机构的设立监管主要有（）。A 注册制和核准制B 注册制和会员制C 注册制和特许制D 核准制和特许制
查看答案
考题 多选题国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）A以美国为代表的“注册制”B以英国为代表的“注册制”C以德国为代表的“特许制”D以日本为代表的“特许制”
查看答案
考题 单选题美国证券经营机构的设立监管采用（）。A 注册制B 审批制C 特许制D 会员制
查看答案
考题 判断题拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）A 对B 错
查看答案
热门标签
最新试卷