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按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- A、中国证券业协会
- B、证券交易所
- C、证券公司住所地证监会派出机构
- D、中国证券监督管理委员会总部
参考答案
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考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。
①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③客户分享投资收益、分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③
考题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
考题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C：Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人
B.金融产品托管人
C.中介机构
D.监管部门
考题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③
B.①②④
C.③④
D.①③④
考题
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I.和一些与投资无关的个人隐私 II.投资目标、风险偏好 III身份、财产和收入状况 IV.金融知识和投资经验A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、II、III、IVD、I、II、III
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A、金融产品购买人B、中介机构C、金融产品发行人D、监管部门
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.自愿 II.平等 III.诚实信用 IV.公平A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）管理费用等信息。 I.风险收益特征 II.基本性质 III.投资安排 IV.发行依据A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。A、为客户提供产品咨询服务B、接受代销金融产品的委托前C、接受代销金融产品的委托后D、向客户推荐金融产品
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A、由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B、由委托人和证券公司共同承担责任C、由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D、由客户自己承担责任
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A
金融产品购买人B
中介机构C
金融产品发行人D
监管部门
考题
单选题根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[2017年9月真题]A
金融产品托管人B
监管部门C
中介机构D
金融产品发行人
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（ ）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金A
①③B
①②④C
②③④D
①②③
考题
单选题下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A
Ⅰ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。A
接受代销金融产品的委托后B
接受代销金融产品的委托前C
向客户推荐金融产品D
为客户提供产品咨询服务
考题
单选题按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A
①②③B
①②C
②③④D
①②③④
考题
单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。[2016年10月真题]A
证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C
证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D
委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
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