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对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有( )处理方式。
①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查
A.①③④
B.①③
C.①②③④
D.①②③
参考答案
更多 “ 对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构通常会有( )处理方式。①移送司法，即追究刑事责任②行政处罚③整改④实施后续检查A.①③④B.①③C.①②③④D.①②③ ” 相关考题
考题
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为B.责任在于任职机构是否制定了基本制度C.积极配合基金监管机构的监管D.及时制止所发现的违法违规行为
考题
对于发现的违法违规行为或者发现的重大风险，监管机构可以处以行政处罚。行政处罚的种类主要包括( )。①警告②没收违法所得③禁止进入保险业④罚款⑤限制业务范围A.①③④⑤B.①③⑤C.①②③④D.①②③④⑤
考题
银行保险机构要对违法违规行为事实清楚、证据充分的,要对案件相关责任人严肃追究责任。发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、公安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以( )代替刑事责任追究。
A、纪律处分或者解除劳动合同B、警告C、记过D、记大过
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A、首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B、首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C、首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，正确的有( )。
A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
B. 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告
考题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中，错误的是（ ）。A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地证监会派出机构报告
B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
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