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根据最新发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》规定,优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠具有自主知识产权的核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性的企业。()
发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足( )。 A.最近4个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 C.现有主营业务能够可持续发展,经营模式文件 D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化
考点:熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节,P257。
创业板公司的特点不包括( )。 A.经营风险高 B.价格风险大 C.业绩不稳定 D.退市风险大
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。
此题为判断题(对,错)。
B.创业板;创业板
C.创投板:创投板
D.新三板;新三板
摘要:2020科创板开户知识测试题库1、以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是(C)。A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商2、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是(D)。A.根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度B.符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者可以参与网上申购C.每5000元市值可申购一个申购单位D.每一个新股申购单位为1000股3、关于科创板股票买卖申报的表述,下列不正确的是(D)。A.通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股B.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股C.卖出科创板股票时,余额不足200股的部分,应当一次性申报卖出D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是200股4、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,错误的是(C)。A.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导C.个人投资者可以参与科创板新股定价D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者5、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于(A)股,且不超过(A)万股;A.20010B.10010C.20020D.100206、科创板股票自(D)起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月B、上市交易满2个月C、上市交易满3个月D、上市首日7、以下关于科创板股票竞价交易涨跌
B.收益状况
C.偿债能力
D.保本情况
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
Ⅰ.发行人应充分披露尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损对公司现金流、业务拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方面的影响
Ⅱ.尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人,应结合行业特点分析并披露该等情形的成因
Ⅲ.保荐机构及申报会计师应充分核查上述情况,对发行人尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损是否影响发行人持续经营能力明确发表结论性意见
Ⅳ.尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的发行人,应充分析触发退市条件的可能性,并披露相关风险
Ⅴ.尚未盈利企业还应披露其控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员、核心技术人员按照相关规定作出的关于减持股份的特殊安排或承诺
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项均符合针对部分申请科创板上市的企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损时在信息披露方面的特别要求。
B.个人投资者参与科创板股票交易,要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上
C.会员应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况,至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估
D.首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托
E.科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导,个人投资者参与发行定价
B项,第4条规定,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);②参与证券交易24个月以上;③本所规定的其他条件。
D项,第7条规定,会员应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征。客户未签署风险揭示书的,会员不得接受其申购或者买入委托。
E项,根据《上交所科创板股票交易风险揭示书必备条款》(上证发[2019]27号)规定,科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向,询价、定价、配售等环节由机构投资者主导。科创板新股发行全部采用询价定价方式,询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者,而个人投资者无法直接参与发行定价。
①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新
③个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
④投资者仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无须在中国结算开立新的证券账户
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
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