2019年内蒙古证券从业准考证打印

发布时间：2019-07-07

报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度越高，投资组合的风险就越小。（ ）

正确答案：×
投资组合中成分证券相关系数越大，投资组合的相关度越高，投资组合的风险就越大。

场外资金清算流程包括( )。

A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人

B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令

C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令

D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

正确答案：BCD
113. BCD【解析】场外资金清算流程如下：①基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令；②基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令，清算指令经过复核、授权后，交付执行；③对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人。A项为全国银行间市场交易资金清算的流程。

基金资产账户管理包括（ ）。

A．基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户；不同基金的账户也相互独立，对每一个基金单独设账，分账管理

C．严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行

D．保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。基金托管人和基金管理人也不得出借和擅自转让基金的任何证券账户

正确答案：ABCD

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