2019年广西证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。


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同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的

（ ）。

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

正确答案：C

证券从业资格考试是否有主观题？

有


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从业人员管理部 66575956 66575957

 

开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行． ( )

正确答案：√
172.A【解析】基金管理人和代销机构在选择合作伙伴时，要相互进行审慎调查。开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。

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