如何顺利从事证券行业工作？有条件限制吗？

发布时间：2021-03-11

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证券考试报名需要哪些条件?拿证后如何才能顺利步入证券行业，有条件限制吗?下面就带着这些问题和51题库考试学习网一起来具体了解一下!

(一)一般从业资格考试报名条件：

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试报名条件：

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

(三)申请执业证书

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。

一、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)条件

申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

二、申请从事证券投资咨询业务(分析师)条件

申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三、申请保荐代表人资格条件

申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(九)具备3年以上保荐相关业务经历;

(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

以上就是今天给大家分享的内容，到这里就结束了，如果小伙伴们想要了解更多考试相关信息，可以持续关注51题库考试学习网，我们将继续为大家答疑解惑，并带来更多有价值的考试资讯!

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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