一般证券从业可以和证券专项一起考试吗?

发布时间:2021-08-27


相信很多正在备考证券从业考试的小伙伴都会有一个疑问,就是证券从业考试能和专项一起报考吗?下面带着这个问题和51题库考试学习网一起来具体了解一下!

根据证券从业人员资格考试报名条件来看,一般从业资格考试合格的人员,才可参加专项业务类资格考试。也就是说想要报考专项科目,必须要通过一般证券从业考试的2科才可以。

证券从业人员资格考试报名需符合以下条件:

(一)一般从业资格考试报名条件:

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;

3、具有完全民事行为能力;

4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试报名条件:

一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

证券一般从业资格考试一共设置两科,必考。考试科目分别是《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,可一次报考两个科目,或分多次报考。

证券专项业务资格考试设置三类,分别是证券投资顾问、证券分析师和保荐代表人,各类设置一个科目,分别对应的是《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》、《投资银行业务》。一次仅能报考一科,可根据工作方向来选择科目。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

下列关于资产负债率的说法,正确的是( )。

A.反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的

B.衡量企业在清算时保护债权人利益的程度

C.是负债总额与资产总额的比值

D.也被称为举债经营比率

正确答案:ABCD
答案为ABCD。资产负债率,也被称为举债经营比率,是负债总额除以资产总额的百分比,也就是负债总额与资产总额的比例关系。它反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的,也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。所以A、B、C、D选项的说法都正确。

证券公司从事自营业务时,必须同时拥有资金和证券。( )

正确答案:×

对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是( )。

A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

正确答案:D
D
证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

对予证券组合的管理者来说,如果市场是弱势有效或者半强势有效的,管理者会选择消极保守的态度,只求获得市场平均的收益水平。( )。

正确答案:×

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