答疑时间:证券从业专业考试有效期多久?是否长期有效?
发布时间:2019-03-24
证券从业专业考试成绩不是长久有效的。证券从业专业考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。证券专业考试包括的科目有:《发布证券研究报告业务》、《证券投资顾问业务》、《投资银行业务》。
通过证券从业专项业务类资格考试后,很多考生尤其是在校生和非从业人员,对成绩有效期多久,是否需要培训,如何培训等问题存有疑问。根据中国证券业协会发布的公告,培训细则出来前不需要培训,成绩长期有效。
证券专项业务资格注册申请:
凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。
执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下:
1.由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;
2.申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
4.从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;
5.对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
美国和中国香港证券市场采用的滚动交收周期分别为T 3和T 2。( )
我国金融债券的发行始于( )。
A.北洋政府时期
B.国民党政府时期
C.1982年
D.1994 年,我国政策性银行成立后
资产配置一般遵循“回归均衡”的原则,这是动态资产配置中的主要利润机制。 ( )
证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面,即证券信息的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者,但不包括证券监管者;要保障市场的透明度,证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 ( )
信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者;要保障市场的透明度,除了证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明外,监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。
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