2019年内蒙古申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件

发布时间：2019-07-11

申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

（一）高中以上文化程度；

（二）年满18周岁；

（三）具有完全民事行为能力；

（四）已被机构聘用；

（五）最近3年未受过刑事处罚；

（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指权型基金，也可以是主动管理型基金。（）

正确答案：√

《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。

A. 50万元

B.60万元

C.80万元

D.100万元

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目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。

A．本期利润

B．期末可供分配利润

C．资产负债率

D．净值增长指标

正确答案：D