2019年甘肃申请从事证券经纪营销业务需要具备的条件
发布时间:2019-07-11
申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
证券营业部内部控制基本要求
证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制,转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
某债券的久期是2.5年,修正久期为2.2年,如果该种债券的到期收益率上升了0.5%,那么该债券价格变动的近似变化数为( )。
A.上升1. 25%
B.下降1.25%
C.上升1.1%
D.下降1.1%
52.D【解析】债券价格变动的近似变化数=-2.2x0. 5%=-1.1010,即下降了1.1%。
在经济周期的某个时期,产出、价格、利率、就业不断上升,直至某个高峰,说明经济运行处于( )。
A.繁荣
B.萧条
C.衰退
D.复苏
第 153 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。( )
A.正确
B.错误
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。而不是最近24个月内。
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