解答：为什么证券从业人员不许炒股吗？

发布时间：2020-02-18

有许多想要从事证券行业的小伙伴前来咨询：为什么证券从业人员不许炒股呢？接下来就跟随51题库考试学习网来了解一下其中的原因吧！

我国证券法明确规定了证券公司的从业人员禁止炒股。证券从业人员可以说是最接近股票市场的人群，而股票市场又是一个高利润，高风险的交易载体。从业人员熟悉交易细则，又掌握大量资源和信息，在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体。也正因此，证券公司从业人员在买卖证券时可能与自己从事的业务发生利益冲突，也可能提前接触到一些影响证券价格的信息，为了保护投资者的合法权益，所以禁止其炒股。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

作为一个从业资格类的考试，证券从业资格证报名条件要求不高，符合条件者均可在规定时间内登录证券业协会网站报名。接下来，51题库考试学习网为大家介绍一下报考证券业从业资格考试的一些条件。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。因为高管资质测试仅在北京举行，且由机构统一账户报考。因此一般考生报考的就是一般从业和专业资格考试科目。

(一)一般从业资格考试报名条件：1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力;4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。

(二)专项业务类资格考试报名条件：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。

想必大家已经大概了解了证券从业资格考试的相关信息了吧，如果还有不清楚的问题就请登录51题库考试学习网官网留言咨询。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券公司立项阶段选择企业考虑的因素有（ ）。

A．企业优势

B．发展前景

C．市场潜力

D．管理层素质

E．研发力量

正确答案：ABCDE

证券市场与商品市场比较，在（ ）方面具有明显的不同特征。

A、交易对象

B、交易方式

C、交易关系

D、交易周期

正确答案：ABCD

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

正确答案：BCD
【考点】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P257。

场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。（ ）

正确答案：√

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