什么是证券经纪业务？包含的要素有哪些？了解一下

发布时间：2020-02-23

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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。

在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。

由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。

签订证券买卖代理协议至少应包括以下事项：

1．遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺

2．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

3．投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险；

4．证券经纪商代理业务的范围和权限

5．指定交易或转托管有关事项

6．投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；

7．委托、交收的方式、内容和要求

8．投资者交易结算资金及证券管理的有关事项；

9．交易手续费、印花税及其他收费说明

10．证券经纪商对投资者委托事项的保密责任；

11．投资者应履行的交收责任

12．违约责任及免责条款；

13．争议的解决办法。

以上就是51题库考试学习网带给大家的内容，希望能够帮助到你们，如果还遇到其他不能解决的问题，请关注51题库考试学习网！

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股权置换的目的是交叉控股，是控制权变更型公司重组。（ ）

正确答案：×
是调整型公司重组。

关于B股交易，说法正确的是

A.采用无纸化交易方式

B.上海证券交易所以1000股为一单位

C.深圳证券交易所以1000股为一单位

D.目前实行T+0回转交易制度

E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元

正确答案：ABDE

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

A.剩余期限在397天以内（含397天）的债券

B.可转换债券

C.股票

D.流通受限的证券

正确答案：A
答案为A。我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：(1)现金；(2)1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；(3)剩余期限在397天以内（含397天）的债券；(4)期限在1年以内（含1年）的债券回购；(5)期限在1年以内（含1年）的中央银行票据；(6)剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；(7)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场 ( )

正确答案：×

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