知识点：中国证券业协会是做什么的？有哪些主要职责

发布时间：2020-03-03

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中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

会员大会通过的章程明确了协会在以下三方面的主要职责：

依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则,组织会员单位的从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分。

依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理;负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理;负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训;负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定;行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查;制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证;组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业已经加入相关国际组织，推动相关资质互认;其他自律、服务、传导职责。

这一知识点不需要考生花费太多时间理解记忆，这段时间也要坚持备考，学而不思则罔，思而不学则殆，学习证券从业资格考试内容时要勤动脑思考，及时调整，保证备考方向和学习方法的正确性。如需了解更多有关证券从业考试的相关内容，请关注51题库考试学习网！

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一般而言，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。

（ ）

正确答案：√

上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速度增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为（ ）。 A．25元 B．26元 C．16.67元 D．17.33元

正确答案：B
计算如下：股票的内在价值=2×(1+4%)÷(12%-4%)=26(元) 考点：掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用。见教材第二章第三节，P52。

某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元。则其可得到的申购份额为( )份。

A． 10000

B．9707

C．9704

D．9611

正确答案：B
24.B【解析】净申购金额=10000÷(1+1.5%)=9852. 22（元）；申购手续费= 10000 - 9852. 22= 147. 78（元）申购份额=9852. 22÷1.0150= 9707（份）。

在现实经济中，完全竞争的市场类型是少见的，高级产品的市场类型较类似于完全竞争。（ ）

正确答案：×

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