不看别后悔!证券分析师考试过后你还要这样做!
发布时间:2020-02-19
我们都以为只要参加了考试,考试通过后,就可以得到证书,证券分析考试通过后还需要这样做,具体的内容我们一起来看看吧。
证券行业近年来发展迅猛,中国证券业协会发布了新的证券人员资格管理制度,明确规定了证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书《证券法》第170条规定,证券分析师,必须要具有证券行业的专业知识和从事证券业务或在证券行业工作两年及以上。这个认定的标准和管理办法是有中国证监会指定。目前,我国想要成为证券分析师的,都必须参加中国证券业协会组织的从业资格考试,考试通过后由所在证券公司到中国证券业协会注册登记,即可成为证券分析师。
想要成为证券分析师只要通过证券从业资格证考试的基础考试科目以及专业考试科目的任意一门科目,即可取得证书。自2003年起,证券业从业人员资格考试向社会开放,只要满足年龄18周岁,具有高中及以上文化程度和完全民事行为能力的即可报考证券分析师考试。中国证券业协会建立了考试数据库,报考者可以通过中国证券业协会网站查询考试的成绩以及打印成绩合格证,合格的成绩长期有效。
执业证书:
申请人通过所在机构向协会申请。
具体程序是:
(一)由所在机构向证券业协会申请并分配登录号;
(二)申请人拿到账号后,自行登录并完善执业申请表,并打印下来。把打印的申请表和身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)由所在机构对申请者进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
(五)申请通过的将会在中国证券业协会网站进行公告,并形成电子证书。
申请时间
申请的时间一般在提交资料后三十日内审核完,但是申请材料不齐者需要提供补充的材料将会花费更长的时间。因此在提交申请前一定要将资料准备齐全。
证书管理:
取得证书后,连续三年不在申请机构从事工作的,将由中国证券业协会注销其证书。注销后,重新执业的需要参加培训,并重新申请。在申请机构辞职或者不为原聘用机构所聘用的或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,应十日内上报中国证券业协会,更改注册登记。
协会、机构应定期组织去的证书的人员进行职业培训继续教育提高执业人员专业素质和职业道德。
由此可见,想要成为证券分析师还是不是那么容易的。通过考试后还需申请注册,且注册还需要由所在证券公司才能进行注册,没有在证券行业从事证券业工作的是不能进行注册的,证书注册后,在所在公司离职后还需要更改注册登记,一系列手续相当繁琐,所以各位小伙伴注意看清楚哦。证券分析师证书的管理以及注册申请。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因经纪业务影响自营业务。 ( )
A.正确
B.错误
B
取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务。
新股发行中,董事会应当就( )等其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准。
A.新股发行的方案
B.本次募集资金使用的可行性报告
C.前次募集资金使用的报告
D.其他必须明确的事项
上市公司董事会依法就下列事项作出决议:新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项,并提请股东大会批准。
不能在A股市场开户的人员有( )。
A.证券交易所的管理人员
B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C.未满18岁者
D.国家公务员
并无规定禁止公务员开户,所以D选项不正确。但是有这样的规定:国家机关处级以上干部、现役军人等不得参与股票交易,但可以开立基金账户,买卖基金和债券。
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平、公正。 ( )
135.B【解析】合法原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托,也不能受理全权选择证券种类,全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。题目中描述的是证兼顾公司代理买卖业务中的“三公”原则。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-03-03
- 2021-09-04
- 2019-07-10
- 2019-07-10
- 2020-02-25
- 2020-02-14
- 2020-02-13
- 2020-04-18
- 2019-07-07
- 2019-07-10
- 2020-02-11
- 2019-03-09
- 2019-01-13
- 2019-07-11
- 2020-02-21
- 2020-02-09
- 2019-11-13
- 2020-02-07
- 2019-11-13
- 2019-07-10
- 2020-04-15
- 2019-01-13
- 2020-03-08
- 2020-04-20
- 2019-07-11
- 2019-07-10
- 2020-02-19
- 2020-02-23
- 2019-07-07
- 2019-07-11