新《证券法》实施后,对证券投顾考试影响大吗?

发布时间:2021-09-03


了解证券行业的人应该都知道,证券从业资格考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试,其中证券投资顾问胜任能力归属于证券专项业务类资格考试的一个类别,简称证券投顾考试。关于投顾考试大家有很多疑问,特别是新修订的《证券法》出来以后,大家开始担心对投顾考试的影响大不大,今天51题库考试学习网就来给大家分享下,一起来看看。

在中国证券业协会公布的证券从业考试公告中,有一句至关重要的提醒“新修订的《证券法》自2020年3月1日起施行,考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准”。也就是说证券从业考试的5门科目中,只要考试中涉及到的有关证券法的内容,都以最新修订的《证券法》为最终标准。看到这儿,大家一下就蒙了,最新修订的《证券法》变更的内容多不多?对目前证券投顾考试影响有多大?

第一个问题,关于最新修订的《证券法》变动多不多?

总体来说,本次针对《证券法》的修订力度是比较大的,变动的内容也比较多,从原来的226条变成了现在的240条,主要是对证券的发行制度、违法违规处罚、信息披露以及投资者保护方面进行了完善,比如证券发行制度从以前的核准制变成了现在的注册制。关于具体的变化我们在这里不进行详细讲解,有需要的伙伴可以将新旧《证券法》进行对照查找。

第二个问题,《证券法》变动对证券投顾考试影响有多大?

对于《证券法》的修订实施对我们目前证券投顾考试的影响程度是我们最关心的问题,因为这意味着可能我们以前花很长时间才掌握的知识点已经是错误的描述了。这是多扎心的一件事情!不用担心,这里可以明确告诉大家,新《证券法》的修订,对证券一般从业资格考试的两个科目来讲,影响是比较大的。但是对证券投顾考试内容影响不大,甚至可以说基本没有,因为证券投顾考试中涉及这一块的内容少之又少,所以伙伴们可以放心学习备考。

以上就是目前关于《证券法》的重新修订对证券投顾考试影响程度的一个介绍,相信大家看完以后都有了一定的了解。各位同学安心学习好好备考,祝大家都能顺利通过考试!


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程,当出现违反限额情况,风险管理部门可采取的措施有( )。
Ⅰ.业务单位或部门主管将风险减少到限额之内
Ⅱ.业务单位或部门主管将寻找风险控制委员会批准以暂时提高已被违反的限额
Ⅲ.业务单位或部门主管将风险提高到一定水平
Ⅳ.业务单位或部门主管寻求风控部门的协助

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
解析:
风险限额管理是指对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制的过程。若出现违反限额情况,风险管理部门必须确保下列两项措施之一被采取:(1)业务单位或部门主管将风险减少到限额之内;(2)业务单位或部门主管将寻找风险控制委员会批准以暂时提高已被违反的限额。

下列各项中,可以计算出确切结果的是( )。
Ⅰ.期末年金终值
Ⅱ.期初年金终值
Ⅲ.增长型年金终值
Ⅳ.永续年金终值

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:B
解析:
永续年金是一组在无限期内金额相等、方向相同、时间间隔相同、不间断的现金流。由于永续年金持续无限,没有终止时间,因此没有终值。

假设王先生有现金100万元,按单利10%计算,5年后可获得( )万元

A:110
B:150
C:161
D:180
答案:B
解析:
100(1+10%5)=150万元.

下列属于指数化的局限性的有( )。
Ⅰ.该指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩, 与该指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投资者的收益率需求目标
Ⅱ.构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格,导致投资组合业绩劣于债券指数业绩
Ⅲ.公司债券或抵押支持债券可能包含大是的不可流通或流动性较低的投资对象,其市场指数可能无法复制或者复制成本很高
Ⅳ.总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期

A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、构建投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格,导致投资组合业绩劣于债券指数业绩;
B、公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象,其市场指数可能无法复制或者复制成本很高;
C、总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期。
答案:D
解析:
指数化的局限性:
①该指数的业绩不一定代表投资者的目标业绩,与 该指数相配比也并不意味着资产管理人能够满足投 资者的收益率需求目标。
②资产管理人在构造指数化组合时将面临其他的困难;

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