到底是什么限制了你考证券专项考试？是它们！

发布时间：2019-11-22

---

想要报考证券专项考试的考生，到底是什么限制了你考证券专项考试？今天跟着51题库考试学习网一起来了解了解！

1、证券从业考过了，可以报考证券专项考试吗？

答：一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。无其他条件要求。但是获得执业资格证则还需要其他条件（详情看第5、第6、第7问）。

证券专项考试分为三个科目，分别为：保荐人代表胜任能力考试，考试科目《投资银行业务》；证券分析师胜任能力考试，考试科目《发布证券研究报告业务》；证券投资顾问胜任能力考试，考试科目《证券投资顾问业务》。

这三门专业资格类考试，考生可以选择一门报考，也可以选择三门都报考。不同的科目对应将来不同的就业方向，但就业的时候考生只能选择一个岗位。

2、证券业从业人员是否都需要取得从业资格和执业证书?

答：凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

3、如何取得从业资格?

答: 参加我会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。

4、执业证书共有几类?

答: 执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

5、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?

答：申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

6、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?

答：申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

7、申请保荐代表人资格应具备什么条件?

答: 申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度;

(二)年满18周岁;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)最近3年未受过刑事处罚;

(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

(九)具备3年以上保荐相关业务经历;

(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;

(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;

(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

考生们要看好这些限制的条条款款，选择合适的证券专项考试来报名，想要深入了解相关考试资讯的考生，可以继续关注51题库考试学习网每日的更新！在你备考的道路上，51题库考试学习网将一直与你同在！

---

下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。