2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题(2019-10-30)

发布时间：2019-10-30

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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理历年真题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、引起股票价格变动的直接原因是（）。【选择题】

A.发行人定价的高低

B.买卖双方力量强弱的转换

C.股票的内在价值

D.股票的收益率

正确答案:B

答案解析:选项B正确：引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。

2、开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
Ⅰ.基金份额交易价格的计算标准不同
Ⅱ.基金份额的交易方式不同
Ⅲ.发行规模限制的不同
Ⅳ.期限不同【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：封闭式基金与开放式基金的主要区别：
（1）期限不同；（Ⅳ正确）
（2）发行规模限制不同；（Ⅲ正确）
（3）基金份额交易方式不同；（Ⅱ正确）
（4）基金份额的交易价格计算标准不同；（Ⅰ正确）
（5）基金份额资产净值公布的时间不同；
（6）交易费用不同；
（7）投资策略不同。

3、金融衍生产品按交易场所可分为（）。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.独立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：按照交易场所分类金融衍生工具按交易场所可以分为两类：

（1）交易所交易的衍生工具；（Ⅰ正确）

（2）场外交易市场（简称“OTC”）交易的衍生工具。（Ⅱ正确）

按照产品形态分类，金融衍生产品可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

4、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。
Ⅰ.投资者身份
Ⅱ.购买日期
Ⅲ.期限
Ⅳ.统一规定的固定票面金额【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外（Ⅰ正确），还须注明购买日期（Ⅱ正确）、期限（Ⅲ正确）、发行利率等内容。

5、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责（）。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产（Ⅰ正确）；按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户（Ⅱ正确）；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料（Ⅲ正确）；按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格（Ⅳ正确）；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

6、中期国债的偿还期限一般在（）。【选择题】

A.10年以内

B.1年以上10年以下

C.1年以上5年以下

D.1年以上

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。1年或1年以内的国债称为短期国债，10年或10年以上的国债称为长期国债。

7、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。【选择题】

A.场内交易市场

B.柜台交易市场

C.场外交易市场

D.店头交易市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。

8、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。
Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较
Ⅱ.没有包含杠杆效应
Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应
Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：

（1）不能在各业务部门之间进行比较（Ⅰ正确）；

（2）没有包含杠杆效应（Ⅱ正确），对衍生产品组合可能会产生错误的表述；

（3）没有考虑不同业务部门之间的分散化效应（Ⅲ正确）。

9、证券市场融资是一种（）。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.短期融资

D.弱市场性融资

正确答案:A

答案解析:选项A正确：促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资。

10、2017年城投企业境外债券共计发行（）只，发行规模为127.2亿美元。【选择题】

A.20

B.30

C.40

D.50

正确答案:C

答案解析:选项C正确：2017年城投企业境外债券共计发行40只，发行规模为127.2亿美元。除了金融、房地产、城投企业之外的其他产业债券发行114只，规模为681.85亿美元。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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