2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2022-02-09)
发布时间:2022-02-09
2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券交易所具有的特征包括()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券交易所的特征有:(1)有固定的交易场所和交易时间(Ⅰ项正确);(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易(Ⅱ项错误);(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券(Ⅳ项正确);(4)通过公开竞价的方式决定证券交易价格(Ⅲ项正确);(5)集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;(6)实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。
2、关于证券融资的特征说法不正确的是()。【选择题】
A.证券融资是一种直接融资
B.证券融资是一种强市场性的活动,而银行信贷是弱市场性的活动
C.证券融资是一种短期融资
D.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织,形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制,使证券融资活动更具有竞争活力
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:证券融资是一种长期融资,证券融资被称为资本性融资,由证券融资活动形成的市场被称为资本市场。
3、证券金融公司应当遵守的风控指标,说法正确的是()。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券金融公司应当遵守的风险控制指标有:(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%(Ⅰ正确);(2)单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%(Ⅱ正确);(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%(Ⅲ正确);(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%(Ⅳ正确)。
4、中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括()。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.管理和处分受偿资产,维护基金权益Ⅳ.对证券公司进行监督管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项均属于中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责;第Ⅳ项属于证券监督管理机构的职责。
5、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。【选择题】
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票,可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券(选项C正确),除国家另有规定外,在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定,外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券,买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票,只能单向卖出。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
( )是基金市场交易价格的价值基础,基金的市场价格以此为中心上下波动。
A.市场的异常因素
B.基金的发行价格
C.基金的供求关系
D.基金单位的资产净值
在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行“( ) ”的制度。
A. 先入库,后买进
B. 先买进,后入库
C. 先卖出,后入库
D. 先入库,后卖出
股东大会是股东公司的权力机构。 ( )
股东大会是股东公司的权力机构,股东大会应当每年召开一次年会,必要时也可召开临时股东大会。
资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略,是一个中期过程,投资期1-3年之间,而不包括投资期在1年内的短期过程。( )
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