2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-02-14)

发布时间：2020-02-14

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第五章 债券5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、通过全国银行间同业拆借中心交易系统进行的债券交易，包括（）。
Ⅰ.现券买卖                                                
Ⅱ.质押式回购
Ⅲ.买断式回购                                            
Ⅳ.债券借贷【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：私募基金直接通过全国银行间同业拆借中心本币交易系统进行债券交易，包括各类债券的现券买卖（Ⅰ项正确）、回购（Ⅱ、Ⅲ项正确）、远期和借贷交易（Ⅳ项正确）。

2、

根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

Ⅰ.息票累积债券

Ⅱ.附息债券

Ⅲ.贴现债券

Ⅳ.实物债券

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券（Ⅲ正确）、附息债券（Ⅱ正确）、息票累积债券（Ⅰ正确）三类。

3、影响国债销售价格的因素有（）。
Ⅰ.市场利率
Ⅱ.承销商承销国债的中标成本
Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平
Ⅳ.国债承销的手续费收入【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D正确：影响国债销售价格的因素有：

（1）市场利率；（Ⅰ正确）

（2）承销商承销国债的中标成本；（Ⅱ正确）

（3）流通市场中可比国债的收益率水平；（Ⅲ正确）

（4）国债承销的手续费收入；（Ⅳ正确）

（5）承销商所期望的资金回收速度；

（6）其他国债分销过程中的成本。

4、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用（）招标方式。【选择题】

A.单一价格

B.多种价格

C.单一价格和多种价格

D.混合式

正确答案:A

答案解析:选项A正确：地方政府债券通过全国银行间债券市场和证券交易所债券市场面向社会各类投资者发行。地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率，全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。

5、

下列关于商业银行发行的长期次级债务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.不得以银行资产为抵押或质押

Ⅱ.不得超过商业银行核心资本的50％

Ⅲ.发行必须采取公开发行的方式

Ⅳ.发行主体必须是商业银行

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：根据《商业银行资本充足率管理办法》的规定，经中国银监会认可，商业银行发行的（Ⅳ正确）普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押（Ⅰ正确）的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20％。由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50％（Ⅱ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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