2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2019-12-23)

发布时间：2019-12-23

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券市场监管的（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。【选择题】

A.守信

B.公正

C.公平

D.公开

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

1、根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格（Ⅱ正确）。投资主办人不得少于5人（Ⅰ错误），且须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（Ⅲ正确），具备良好的诚信纪录和职业操守，并通过中国证券业协会的注册登记（Ⅳ错误）。公司应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。

1、个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。【选择题】

A.可免缴纳

B.应缴纳30%

C.应缴纳20%

D.应缴纳16%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：债券利息、股息、红利所得，是指个人拥有债权、股权而取得的利息、股息、红利所得。计算缴纳个人所得税的方法是：以每次利息、股息、红利所得为应纳税所得额，适用20%的税率。

1、（）最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【选择题】

A.美国

B.英国

C.中国

D.日本

正确答案:A

答案解析:选项A正确：美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

1、证券公司的自营业务，资金运用范围包括（）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.股票
Ⅲ.证券投资基金份额
Ⅳ.认股权证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司自营业务，投资范围包括股票（Ⅱ正确）、基金（Ⅲ正确）、认股权证（Ⅳ正确）、国债、公司债、企业债（Ⅰ正确）等上市证券以及证监会认定的其他证券。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

公司可以设立分公司，分公司具有企业法人资格。（ ）

正确答案：×
公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格。公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（ ）。

A．为股票的发行出具招股说明书

B．为证券发行和上市活动出具法律意见书

C．为证券承销活动出具验证笔录

D．审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

正确答案：BCD
答案为BCD。A选项“为股票的发行出具招股说明书”属于证券公司的证券承销与保荐业务。

投资决策贯串于整个投资过程，其正确与否关系到投资的成败。 （ ）

正确答案：√
投资决策贯串于整个投资过程，其正确与否关系到投资的成败。

-般来说，认股权证的认股期限多为3—10年，认股期限越长，其认股价格越低。 ( )

正确答案：×
144.B【解析】一般来说，认股期限多为3~10年，但认股期限越长，其认股价格就越高。

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