2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-06-28)

发布时间：2020-06-28

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第八章 金融风险管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（）。Ⅰ.操作风险只可能带来损失，不能够带来收益Ⅱ.对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险Ⅲ.声誉风险一般是受其他风险影响 而产生的次生风险，很难确认和计量Ⅳ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等【选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。

2、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。【选择题】

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险缓释是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

3、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。【选择题】

A.买卖价差法

B.有效价差

C.冲击成本

D.资产流动性风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：冲击成本是机构大户面临的流动性成本的重要表现，是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。

4、（）是指可能单独或共同引发风险的内在要素。【选择题】

A.风险敞口

B.风险事件

C.风险源

D.风险损失

正确答案:C

答案解析:选项C正确：风险源，是指可能单独或共同引发风险的内在要素；风险敞口，也被称为风险暴露，一般指未被对冲或未加保护的风险；风险事件，是指特定的引发损失（或收益）的事件；风险损失，是风险事件对企业经营目标造成的影响，通常以金额表示，例如股价变化对持有者带来的损失或收益。

5、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）。【选择题】

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度

B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能

C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源

D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础

正确答案:B

答案解析:选项B说法正确：在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能；选项A说法错误：传统风险观仅仅关注损失的可能性，是单向测度；选项C说法错误：在现代金融风险分析中，风险既是损失的来源，也是盈利的来源；选项D说法错误：基于波动性定义下的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。（ ）

正确答案：×

货币政策可以通过利率的变化影响投资成本和投资的边际效率。 （ ）

正确答案：B
考点：熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P101。

成交时价格优先的原则为（ ）。 A．较高价格买人申报优先于较低价格买人申报 B．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

正确答案：AC
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。

2005年对《公司法》修订后，《公司法》取消了对公司提取( )的强制性要求。

A．公积金

B．风险准备金

C．各种税金

D．公益金

正确答案：D
19.D【解析】经过修订后的《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。

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