2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2020-03-28)

发布时间：2020-03-28

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第七章 金融衍生工具5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者带来好处包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：以ADR为例，与直接投资外国股票相比，投资ADR给投资者也能带来好处。

2、欧式权证可以在（）行权。【选择题】

A.权证到期日之前任何交易日

B.权证到期日当日

C.权证到期日之前一段规定时间内

D.权证到期日之后任何交易日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。

3、可转换债券具有（）的特点，利用这一特点可以进行套期保值，获得更加确定的收益。【选择题】

A.附有转股权

B.融资成本低

C.对权益稀释程度低

D.双重选择权

正确答案:D

答案解析:选项D正确：可转债的主要特征包括：
（1）是一种附有转股权的特殊债券；
（2）可转换债券具有双重选择权的特点，利用这一特点可以进行套期保值，获得更加确定的收益。

4、（）是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。【选择题】

A.股权类资产的远期合约

B.债权类资产的远期合约

C.远期汇率协议

D.远期利率协议

正确答案:C

答案解析:选项C正确：远期汇率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。

5、美式权证可以在（）行权。【选择题】

A.权证到期日之后任何交易日

B.权证到期日当日

C.权证到期日之前一段规定时间内

D.权证到期日之前任何交易日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

反映股票基金投资业绩的指标有（ ）。

A．已实现收益

B．净值增长率

C．基金分红

D．贝塔值

正确答案：ABC
β值是反映基金风险大小的指标。因此本题选ABC。

固定收益平台主要进行固定收益证券的交易， 包括（ ）。 A．交易商之间的交易 B．交易商与客户之间的交易 C．客户与客户之间的交易 D．交易商与交易所之间的交易

正确答案：AB
【考点】熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。

上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年及1期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。 （ ）

正确答案：B
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。

在行业生命周期的成长期企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。（ ）[2010年12月真题]

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√
略

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